張五常撰文談與科斯和而不同處稱推斷中國絕非僥幸

2013年10月19日 22:37
來源：鳳凰財經作者：張五常

人參與條評論

科斯之錯比他的對重要

科斯當年推出不管資源使用的權利誰屬但要有明確的界定，是神來之筆，但跟著假設交易費用是零卻是失誤。然而，上文的分析現實，我從他的失誤推出的理論或假說的含意卻是重要的收獲。科斯常說，今天被認為是對的理論，到了明天會被認為是錯了。我自己的經驗是從科斯錯的地方學得的遠比他對的地方為多。這可見思想的重要性不能以對或錯作衡量。科斯的思想有創意，有深度，而更為重要是與真實世界有關聯。這些是我心目中一個偉大的經濟學者必備的條件，但要這三者合并才作得準，所以非常罕有。

不久前在為芝加哥寫的科斯頌詞中，我提到交易費用與權利界定是有著正數的關系，既是說交易費用愈高，愈需要有權利界定才能達到資源效率使用的效果。巴澤爾讀到，愛之，建議交易費用與權利界定可能是一個錢幣的兩面。巴兄可能對，但我不敢同意，因為交易費用是非常復雜的學問。錢幣兩面之說有趣，可惜是深學問，而巴兄和我皆老了，要讓年輕的同學想下去吧。

科斯與弗里德曼之爭

轉談科斯與我和而不同的第二方面，是跟科學方法有關的。上世紀七十年代，科斯與弗里德曼在科學方法上出現了爭議，我在中間作了一些調節，但問題復雜，而他們互不相讓，就不多說。

是多年前的往事了。今天依稀記得，弗里德曼在他的一篇大名的，1953年發表的題為《實證經濟學的方法》中，說了類似如下的一句話：理論是用以推斷還沒有發生的事。科斯的立場是：不知是什么經濟理論無從解釋。我認為他們兩個都對，但彼此不明白對方的意思。

科學方法有一個“否決前事的謬誤”(fallacy of denying the antecedence)，中學生也應該知道，但可以變得很復雜。說有雨天上一定有云，含意是沒有云一定沒有雨。這里“有雨”是“前事”說沒有雨一定沒有云是錯的，稱“否決前事的謬誤”。經濟科學方法的大辯論起于老師阿爾欽一九五〇年發表的一篇引用自然淘汰的文章，十分精彩，六十多年后的今天該文還是經濟科學方法最好的作品。阿師的重點是：假設個人爭取利益極大化是否真實無關重要，因為淘汰下來的生存適者是證實著該假設是對的。阿師是說，認為該假設不對所以結果也不對是犯了“否決前事的謬誤”。

“假設”是否需要真實是當年經濟學的大爭議。受到阿爾欽的影響，弗里德曼顯然認為假設不需要真實。然而，1924年奈特發表的關于社會成本的文章，卻重視假設的真實性。科斯究竟怎樣看這問題我拿不準，但他受到奈特的影響歷來是明顯的。

局限轉變需要真實

我自己找到假設應否真實的答案，源于哲學大師Ernest Nagel1963年發表的《經濟理論的假設》。作者指出，經濟學稱為“假設”的幾種不同的類別，解釋得很清楚。這使我得到如下的結論：如果在實驗室作化驗，指明要用一枝清潔的試管，我們不可以用一枝不潔的試管而假設是清潔的。

推到經濟理論或假說驗證那邊，我用的主要法門是考察局限的轉變，然后引進需求定律。局限轉變的假設需要是真實的嗎？通常需要的簡化可以看為不真實。這是Nagel說的吹毛求疵，正如試管是否清潔可以吹毛求疵地否決。然而，大致上，經濟假說的驗證，局限的轉變是否與實情相符非常重要。換言之，在經濟學的理論假說中，指定的局限轉變，在大致上一定要是真實的。這是我數十年來的立場。科斯的立場應該與我相若，只是他出自倫敦經濟學院，對局限的處理沒有我后學三十年來得那么一般性。

題材選擇要講戰略

我與科斯和而不同的第三方面，是大家對真實世界的處理。我絕對同意科斯反對黑板經濟學，重視真實世界。我也絕對支持他的立場；我們不能解釋我們不知是什么的行為成現象。科斯說的真實世界可不是些統計數字或回歸分析，而是行為或現象究竟是怎么樣的我們要知道。這里牽涉到考察程序科斯和我沒有兩樣。

我不同意科斯的地方，是認為他花太多時間考察一個題材，顧及太多無關重要的細節，以致很多他開了頭著手研究的題材，過了幾十年也寫不出文章。當然，他發表的文章不少，但他堅持考察實情的題材，往往因為不重要的細節太多而把重點埋沒了。

我也曾寫過科斯那類文章。一九七九年我發表的關于在租管下香港戰后樓宇重建的就是。該文考察了好幾年，法庭檔案數千份，得到的是什么呢？被譽為最有學問的租金管制研究，獲得美國一份法律學報的首獎，但除了這些什么也沒有。如果科斯當年沒有一腳踏中音波頻率這個罕見的有趣現象，發揮了他的天才，今天沒有誰會注意到他對經濟學的貢獻。考察當然重要，細節當然也重要，但我認為不要學科斯的考察方法或我考察租金管制的方法。我也認為從書籍、文件或檔案找尋資料不是上選的途徑，因為人為的記錄，經過主觀的判斷，往往與事實有分離，真實世界是經濟學的實驗室，我們要多到街頭巷尾跑。

回報率高的研究實例

讓我舉兩個自己經歷過的成功例子吧。第一個例子是1972年我在華盛頓州跑農場與果園，調查蜜蜂采蜜與傳播花粉的市場安排，從開始調查到寫好文章寄出去只用了三個月。讀了些關于飼養蜜蜂的書，拜訪了十一個養蜂者，拿到他們的蜂箱租約收費數據，用了一個月；整理資料與動筆用了兩個月。今天該文還在不少大學的讀物表上，而時間花了約二十倍的租金管制，給人讀了兩句之后就再沒有誰管了。

第二個例子的回報率更高。那是1975年回港渡假時，我發覺重要足球賽事的優質座位門票一定先售罄，顯示著優座票價偏低，想到優座先滿可以防止持有劣座票的入場后跳到優座那邊去，于是想到優座票價偏低是為了減少監察跳座行為的方法。我于是跑了三晚香港當時還分幾個座位級別的電影院，視察他們售票處一眼可見的作為銷售情況，見到有炒黃牛的仁兄必上前傾談幾句，寫下了資料數據，回美后只一個周末就把文章寫出來了。合共只用了一個星期，該問今天還被引用。據說那所謂效率工資理論是從該文得到啟發的。我認為“效率工資”不成氣候，是錯的。

集中零散假說得大場面

到了八十年代初期，我知道研究租金管制、專利租用合約等大題材花去了十年的時間是中了計，再不走那些需要經過千山萬水才能知道有沒有重要收獲的路。我轉向多個題材一起考察，這里那里感到可能又可以驗證的假說才入手多找細節。走這樣的路有趣的題材多，而假說往往彼此相連，為個別動筆是太麻煩了。2000年我花兩年寫三卷的《經濟解釋》，把多個假說一起放進去。2009年起我花四年重寫《經濟解釋》，變為四卷。文字多了不止一倍，而可以驗證的假說到處都是。無論價格分歧、隔離收費、捆綁銷售、全線逼銷、上頭成本、擠迫效應、玉石定律、履行定律、類聚定律、欺騙定律、四二均衡、倉庫定律，等等，都是傳統經濟學沒有到過的地方，皆有趣，差不多全部牽涉到交易費用（！），加起來應該近百篇像座位票價或蜜蜂神話那個水平的文章，只是每個題材的處理是比發表學報文章為簡略了。

經濟學是非常有趣的學問，我們要以推出有趣假說的方法從事，考察有趣的觀察，然后試圖把不同的假說以一般性的理論架構集中起來，才有機會變得洋洋大觀。深入的調查當然重要，但我們要看得準，要有很大的把握能得到收獲才走進去。好比2007年我寫《中國的經濟制度》，大博一手是因為我事前知道會有一篇大文。另一方面，瑣碎的現象與假說的考察及推理，這里一點那里一點，到了某一個局面從事者會發覺這些現象與假說有關聯，可以一般化，一個大場面的整體可能會冒出來。在自己的感受上，今天重寫的快要完工的《經濟解釋》有這樣的大場面！

讀科斯要向深處鉆

回頭說科斯，他是我知道的唯一的經濟學者，其思想不可以簡化！讀科斯不要向淺處想。他的文字清晰，但有代價：那些試圖淺釋科斯的公司性質或社會成本的言論，一律失之千里。是我之幸，當年讀科斯從第一天起我向深處想，想幾年停一陣，又再向深處鉆。想想停停記不起多少次了。

1974年我把交易費用與廣義的制度費用書上等號，后來把制度費用與租值消散書上等號，因而可把交易費用與租值消散書上等號，三者的角度略有不同，轉換看問題屢有奇效。這發展讓我終于推出自己稱為“四二均衡”這個理念，一個完整的、全面引進交易費用的、解釋行為或現象的理論架構終于是某出來了。那是2013年，而我拜讀科斯的論著是1962年開始的。我說過，經濟學是老人的學問。