楊劍波對話鳳凰：證監會涉嫌違法 公告隱瞞兩事實

原光大證券策略投資部楊劍波資料圖(來源：網絡)

鳳凰財經訊 光大烏龍指責任人之一的原光大證券策略投資部楊劍波在14日狀告證監會后，今日接受鳳凰財經采訪時指出，證監會對自己的處罰是缺乏法律依據和違法的，是不公平、不責任的處理。

據此前消息稱，楊劍波訴中國證監會的訴訟請求是，撤銷其做出的（2013）59號《行政處罰決定書》和（2013）20號《市場禁入決定書》。

楊劍波對鳳凰財經表示，8月16日當天的錯單交易在國外是不被劃入到內幕交易范疇中的，并且在光大證券當日下午實施對沖交易前，證監會并未以任何規范性文件的形式將錯單交易信息認定為內幕信息。按照依法行政的原則，某種行為或者情形需要依法追究責任或者實施管制，應該為公民事先所知曉，應該由行政機關事先以部門規章等規范性文件的方式做出，而不能在事后將該行為解釋為非法或者違法。《行政處罰法》第三條規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，依照本法由法律、法規或者規章規定，并由行政機關依照本法規定的程序實施。沒有法定依據……的，行政處罰無效。”第四條規定：“行政處罰遵循公正、公開的原則……對違法行為給予行政處罰的規定必須公布；未經公布的，不得作為行政處罰的依據。”在光大證券8月16日下午實施對沖交易前，中國證監會并未以任何規范性文件的形式將錯單交易信息認定為內幕信息。恰恰相反，證監會是在對沖發生后才將此類信息認定為內幕信息，并禁止在該信息公告前進行對沖的。這實際上是要求公民承擔事前并不知曉的法律義務，這顯然與《行政處罰法》關于行政處罰法定和公開的原則是不想符合的。

此外，他還向鳳凰財經透露，證監會在對外發布的處罰公告中涉嫌隱瞞兩個事實。一是，烏龍指發生當天，上海證監局專管員要求光大證券先將信披內容交予他們審核之后才能公告出來，這才導致事實真相延遲被市場得知；二是，上海證監局和上交所派人當現場、中金所和他的電話溝通。

因此，他在解釋自己狀告證監會的出發點時說，首先自己是冤枉的，當天的對沖行為是合理合法的；其次，他希望通過狀告證監會來喚起市場對法律法規缺失、對監管的監管缺位的重視，通過自己的行動來推動中國資本市場健康發展。

同時，采訪中楊劍波還向鳳凰財經表達了對光大證券和集團的失望、不滿，烏龍指事件發生后，自己還曾對光大證券、集團抱有一絲幻想，認為他們能保護一個為之效力的員工。但隨后一些事情的發生讓他意識到只有自己才能拯救自己。

“烏龍指事件處罰結果公布后，光大證券要求我放棄聽證權利，也不讓我接受媒體采訪。期待公司的司法救濟，公司也沒有表現出太多的主動性。楊劍波無奈的表示，當我決定起訴證監會、并將想法告訴公司時，公司只想讓我趕緊離開。

2014年初，謝百三狀告證監會被法院婉拒的一事尚未消散，馬年春節后楊劍波再次起訴證監會變得更加撲朔迷離。

“在決定起訴證監會之前，有人勸我放棄、有人認為我應該堅持，目前我已經接受上海財經大學的金融學教授工作邀請。作為一個大學教授，我更有責任承擔起超越個人訴訟、推動社會和法治進步的責任。”，楊劍波強調。