鳳凰獨家采訪律師：證監(jiān)會在光大事件中有失職嫌疑

2014年02月16日 07:43
來源：鳳凰財經(jīng)

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威諾律師對鳳凰網(wǎng)表示：\n\n一，光大案處罰是否準確？\n 光大證券出現(xiàn)錯單后，不僅沒有及時澄清，相反在外界質(zhì)疑中，仍表示一切正常。這一虛假言行，對市場產(chǎn)生嚴重誤導。這也導致市場產(chǎn)生了嚴重誤判。因此，處罰光大證券，必須處罰其虛假陳述。證監(jiān)會拿內(nèi)幕交易作為處罰，似乎本末倒置。建議證監(jiān)會追究光大證券虛假陳述的責任。\n二，在監(jiān)管部門知情的情況下，內(nèi)幕交易要大幅度從輕處理。\n 除常規(guī)的內(nèi)幕交易外，很多內(nèi)幕交易行為邊界模糊。即使是專業(yè)人士也不能準確界定。因此，在內(nèi)幕交易認定中，證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu)的意見，非常重要。在光大證券案中，如果在交易執(zhí)行前，監(jiān)管部門的人員在場并知情，對交易沒有表明違法的情況下，行為人沒有主觀過錯，或者過錯較小。處罰時應該從輕。\n

宋一欣：光大烏龍指主角有狀告證監(jiān)會的權利

鳳凰財經(jīng)訊光大證券烏龍指事件14日再現(xiàn)戲劇性轉(zhuǎn)折，根據(jù)楊劍波所提供的“8-16”烏龍指事件當天的細節(jié)。在上海證監(jiān)局、交易所等監(jiān)管機構(gòu)明知光大證券下午要進行對沖交易挽回損失，即為提示光大證券應該在該信息公告后再行對沖、也未告知光大證券錯單交易信息為內(nèi)幕信息，并且在光大證券當日下午實施對沖交易前，證監(jiān)會并未以任何規(guī)范性文件的形式將錯單交易信息認定為內(nèi)幕信息。

對此案，上海新望聞達律師事務所律師宋一欣對鳳凰表示，首先，楊劍波有通過法律方式來實現(xiàn)自己訴求的權利；其次，對于本案的誰是誰非最后由法院來判決；最后，交易所在光大烏龍指中的問題，如楊劍波認為有不當之處，他可以通過舉證的方式來證明。

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[責任編輯：heying]

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