證監(jiān)會(huì)取消基金公司5%以下股東審核 或放行股權(quán)激勵(lì)(2)

2012年06月21日 06:27
來源：東方早報(bào) 作者：柯智華

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財(cái)務(wù)指標(biāo)“緊箍咒”

值得一提的還有，上述修訂草案還允許基金公司設(shè)立專業(yè)子公司開展業(yè)務(wù)。

“為進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵(lì)基金公司開展差異化、專業(yè)化的市場(chǎng)競(jìng)爭，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，本次修訂增加了允許基金公司設(shè)立專業(yè)子公司、將部分業(yè)務(wù)進(jìn)行服務(wù)外包的條款。基金公司可以設(shè)立控股子公司專門從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金品種開發(fā)、基金銷售、客戶服務(wù)等與基金公司經(jīng)營范圍相關(guān)的業(yè)務(wù)。”上述負(fù)責(zé)人說。

資料顯示，在基金銷售上目前已經(jīng)有基金公司在涉入，比如今年上半年嘉實(shí)基金在上海設(shè)立了專門的基金銷售公司嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司。

上述修訂草案對(duì)基金公司下了財(cái)務(wù)指標(biāo)“緊箍咒”，使得經(jīng)營不善的基金公司今后的生存壓力可能會(huì)更大。

該草案稱，基金公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元，現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬元且低于公司上一會(huì)計(jì)年度營業(yè)支出的，證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)及其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。

“財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。”

基金業(yè)改革關(guān)鍵詞

基金專戶

一、不再限制單筆委托金額在300萬元以上的投資者人數(shù)，基金專戶突破200人限制。

二、取消資產(chǎn)管理計(jì)劃投資單只股票不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值20%以及投資單一證券不得超過10%限制。

三、允許開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資非上市公司股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等資產(chǎn)。

四、允許資產(chǎn)管理計(jì)劃份額通過大宗交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓。

五、取消費(fèi)率管制，優(yōu)化申購贖回費(fèi)率安排，保留強(qiáng)制托管制度但對(duì)托管機(jī)構(gòu)不再做具體要求。

六、基金公司須成立子公司才能開展專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證券投資基金運(yùn)作管理辦法(定稿)

一、推動(dòng)基金產(chǎn)品從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變。。

二、為推出發(fā)起式基金做法律上準(zhǔn)備。增加：基金公司用股東資金、固有資金、管理人員、基金經(jīng)理等認(rèn)購基金金額超一千萬且持有超三年；募集份額總額不少于五千萬份，持有人不少于200。

證券投資基金管理公司管理辦法(征求意見稿)

一、取消對(duì)持股5%以下股東的審核，改為事后備案。為基金公司上市預(yù)留法律空間。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)超過5%的，仍需進(jìn)行審核。

二、取消內(nèi)資公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定，允許基金公司股東之間相互持股或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

三、要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事，增強(qiáng)董事會(huì)決策的專業(yè)性。

四、將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導(dǎo)股東形成長期投資的理念。取消股東出讓股權(quán)未滿3年不受理其設(shè)立基金公司或受讓股權(quán)申請(qǐng)的限制。

五、豐富基金公司的組織形式、為未來基金公司上市預(yù)留空間的考慮，將諸如“出資比例”、“處分出資”等特指有限公司的表述，調(diào)整為“持股比例”、“處分股權(quán)”等有限公司、股份公司均可適用的表述。