2009年09月13日 08:09新華網綜合【大 中 小】 【打印】 共有評論0條

摩根士丹利“大義滅親” 香港檢方受理有史以來最高級別的內幕交易案———

“被告九項內幕交易罪和一項唆使他人進行內幕交易罪全部成立。”

聽到法官無情的宣判，坐在被告席中的杜軍面色慘白。

此刻，這位摩根士丹利前董事總經理可能在思考接下來將面對的牢獄生活，也可能頭腦中正不停閃過N個“如果”——如果不貪小利，如果當初留在北京，如果……

顯然，人生沒有如果。

杜軍成為2008年7月香港首次有內幕交易者被定罪以來，經香港證監會調查后被裁定內幕交易罪名成立的第十名違規者。這也是香港檢方有史以來受理的最高級別的內幕交易案。

-曾經的美麗人生

據北京青年報，杜軍是北京人，本科就讀于南京國際關系學院，后留學美國，畢業于哥倫比亞大學國際關系學院。在2001年加入摩根士丹利之前，他曾經就職于香港美林證券。東窗事發時，杜軍名片上的職位級別為“董事總經理”。

這是一份非常漂亮的人生履歷表。 連與他共事過的同行都十分艷羨，“不到四十歲就升任董事總經理，在投行界算是春風得意的了。”因此，投行業內對杜軍的行為十分不解。

“杜軍為人伶俐，頗得客戶信任。”一位同事說。

相關資料顯示，案發之前，杜軍作為摩根士丹利亞洲區固定收益部董事總經理，年薪為145萬元。而其于2004年至2006年間所分得花紅分別為190萬美元、280萬美元及230萬美元。

-到底被誰揭發？

2007年5月，杜軍的美麗人生被一份舉報信改寫。摩根士丹利向香港證監會實名舉報了杜軍的內幕交易行為。而關于摩根士丹利是如何發現杜軍的內幕交易行為目前有多個版本。接近杜軍的人士透露，杜軍是用自己的名字在摩根士丹利開戶做股票交易，買賣中信資源的股票， 其行為最終被摩根士丹利公司內部的監測系統發現。也有人稱，杜軍是被摩根士丹利內部人員揭發。

據一位前摩根士丹利投行人士透露，在員工入職時，摩根士丹利不僅會要求員工申報所持有的股票，還要求員工在規定期限內將股票轉移至在摩根士丹利開設的賬戶，此外，員工家屬及親戚也會被要求只能在摩根士丹利開戶交易。內部員工要交易股票時，必須先提出交易數量的申請，獲得合規部門批準以后，交由摩根士丹利自己的交易員執行。

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