創業者論壇：破解企業高成長的密碼文字實錄(2)

2012年11月04日 17:37
來源：鳳凰財經

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王元：謝謝胡志堅博士內容非常豐富的演講，他介紹了我們持續多年的對于40個國家，在5項一級指標，30個二級指標研究當中的結果，他講的內容很豐富，但是盡管給了他超過Ken Guy先生15分鐘時間，但是與Ken Guy先生相比，Ken Guy先生所展示的更加清晰分析框架相比，他給我們展示的可能是留下更多疑問和困惑，希望在對話的時間我們再詳細地拷問他。下面演講的嘉賓是來自于國務院發展研究中心技術經濟研究部部長、研究員呂薇女士，是中國的立法機構，全國人民代表大會的常務委員會的委員，財經委員會的委員，作為官方但確實一個跨部門直接服務于最高決策層的智庫，我也是國務院很榮幸的一員，呂薇女士積極團隊參加的很多重大政策的研究制定工作，最可貴的是她具有很深的經濟學的背景，我們期盼她從經濟學的角度闡述她對創新政策的看法。

呂薇：非常高興有機會來參加浦江創新論壇，特別是今天能夠在政策論壇上交流我們研究的成果和想法，我今天跟大家交流的題目是：建設企業為主體創新體系，實現創新驅動發展。主要有兩個方面的內容，首先就是創新驅動發展需要企業為主體的創新體系，最近發布的關于深化科技體制改革，加快國家創新體系建設的意見當中，對新形勢下繼續深化科技體制改革和加快國家創新體系作了全面部署，這個意見的核心內容和任務，就是推進科技與經濟結合，完善以企業為主體，產學研相結合的技術創新體系，強化企業創新主體地位。

我們認為，企業是將科技轉化為生產力的主體，因為創新的本質將創造技術和知識的能力，轉變為經濟效益的過程，創新包括研究開發、產業化和商業化各個環節，Ken Guy先生講到了，他們在OECD已經把創新過程，他提到了STI，把科學研究和創新分成了兩部分，所以市場是檢驗創新是否成功的最終標準。隨著科技體制改革和國家創新體系的建設，企業在我國的創新體系當中的地位和作用不斷增強，剛才胡志堅先生也提到了我們企業創新在國際上的排名在不斷提高。首先是創新資源和要素向企業集聚，企業研究開發支出占全社會比例超過70%，特別是大中型研發開發比例超過了73%，企業科技人員，大中型企業的研發人員超過了50%，企業成為專利申請和技術交易的主體，目前企業的專利申請數量已經超過國內申請的50%，企業輸出和吸納技術的交易額約占全國的80%以上，特別是我們已經涌現了一批華為、中興這樣的國際專利申請，居世界前列的企業。目前我國企業的創新模式正處于轉型階段，首先一個是從引進技術和跟蹤模仿，轉向引進技術消化吸收再創新，和自主研發結合。在市場驅動和利益驅動下，企業正在進行多種形式的創新，我們在調查研究過程中發現，企業創新不光是進行自己的研發，同時也有引進外部技術，技術改造等等多種形式。

目前我們的各個行業當中企業創新能力和技術水平呈二元結構，一些行業的排頭兵已經開始具備創新能力，通過創新來提高國際競爭力，但是大部分企業還處于跟隨和模仿階段。目前企業創新動力和能力不足，仍然是我國創新體系的薄弱環節，主要表現在以下幾個方面，一個是企業的研發活動還不夠普遍，目前根據統計數據來看，我國大中型企業當中，具有研發活動的企業數量不超過30%，低于30%，而企業平均研發支出強度比較低，大中型企業研發支出占銷售收入的比例不到1%，是0.93%，大部分企業的創新能力比較薄弱，缺乏核心技術和自主知識產權，特別是現在我們的企業創新大部分還是漸進式創新和改進式創新，企業應用研究能力相對薄弱，研發效率不高，缺乏商業模式創新和市場開拓能力，盡管我們現在很多企業有了一定的研發投入，但是這些投入也沒有全部轉化為生產力，因為創新不僅是研發，關鍵還是要后邊的商業模式和市場開拓能力跟上去。另外一方面市場機制不夠完善，在投資規模激勵政策下創新動力不足，比如企業進行投資只要拿到零地價就不肯冒風險。

第二個內容從制度入手營造企業創新環境，建設企業為主體創新體系要解決三個主要問題，一個是如何提高企業的創新動力？如果企業沒有創新的積極性，就不可能形成以企業為主體的創新體系。

第二個就是如何建立產學研合作機制？加強產學研合作？

第三個就是如何處理好政府與市場的關系？提高公共資源的利用效率？

第一個問題營造有利于企業創新的市場環境，提高企業創新動力，企業是否愿意創新，取決于創新能否為企業帶來效益？企業創新不是為了技術而技術，關鍵要帶來效益和盈利，企業創新的動力源自市場競爭壓力，市場需求推動和對未來盈利的預期，因此建立企業為主體的技術創新體系，關鍵要發揮市場機制，激勵創新的基礎性作用，提高企業的內在創新動力和能力，創新性企業分為兩類，這兩類企業既有共性，還有新興行業的創新企業，這些行業利用新技術瞄準新市場，對外部環境要求更高，重要的是知識產權保護和風險投資，因此對企業創新的政策應該實行普遍政策與特殊政策相結合，首先要建立公平競爭市場環境，促進各種所有制企業平等獲得要素資源，要有重點的落實政策，降低企業創新的成本和風險，我們在研究當中發現，很多企業說我們出了60條、100條政策，對企業創新來說關鍵有幾條，一個研發技術開發投入佳績扣除，還有人才隊伍激勵機制，政府采購，企業認為具體政策當中這幾條比較管用的，含金量比較高的政策，還有加強知識產權保護力度，特別是針對創新企業的政策，目前來看，創新政策的重點應該放在引導企業提高要素生產率和競爭力上，而不僅僅是追求的技術先進性，因為企業創新能力是漸進和積累的過程，不同發展階段創新的含義不同，對發達國家來說，創新就是世界上最新的技術應用，但是對發展中國家和地區來說，創新可能就是這個地區比較新的技術的應用。

我們對企業的創新來說，不僅要看研究開發投入和專利的數量，關鍵是要看競爭力和效率，剛才胡志堅先生也提到了企業的創新績效問題，為什么我們高技術企業出口比較多，但是它的效率并不是很高，所以我們把政策重點放在企業通過創新來提高競爭力上，而不是通過一些達到指標來獲得國家的優惠政策。

第二點就是要完善產學研合作的機制體制，提高創新體系的整體活力，建立以企業為主體的技術創新體系的核心，是以企業為技術集成產業化和商業化的平臺，以企業為創新主體，并不意味著創新鏈條上的各個環節都要在企業內部完成，在科學研究這個包括基礎研究和應用研究，和共性技術等方面，有效發揮大學和研究院所的作用和優勢，企業主要是主導創新過程，在創新決策、研發投入、成果產業化當中發揮主體作用。要重點解決科技與經濟兩張皮的問題，實現產學研的有機結合，目前一些體制因素影響了產學研結合以及效果，首先是大學科研院所和企業的考核目標，考核重點不同，成果轉換和轉移的渠道不暢，缺少有效的激勵機制，比如有些大學轉移技術，還要經過國有資產部門的審批等等，還有缺乏一些股權的激勵機制，事業單位和企業的工資、社會保障、體系差距較大，所以阻礙了大學和科研院所和企業之間的人才流動，大家不愿意到企業，社會保障企業退休以后的工資要遠遠低于事業單位。

另外就是政府科技計劃的決策和執行過程當中，企業參與的程度不夠，還有以前有一些政策導致了產學研功能錯位，比如說計劃經濟的體制下，是把科研和企業完全分開，企業管生產，科研機構管研究，后來有一段時間又有一個政策強調，大學和科研院所直接辦企業，直接進行成果轉換，所以對各個研發主體功能錯位，所以要明確各類創新參與者的定位，以合理的利益機制發揮產學研結合的各自優勢，促進協同創新，首先是要改進政府科技資源配置機制，增加企業在應用型科技計劃項目決策中的參與程度，從源頭解決科技與經濟結合，要建立行之有效的成果轉移，責任和機制，以合理的知識產權和利益機制導向產學研合作，形成長期的合作研究機制，要減少體制障礙，促進大學和科研院所的技術轉移，以及研究機構與企業的人員流動，要根據行業的集中度對產業技術研究機構進行重組和改革，在前一段時間進行改革當中所有的應用研究機構都轉變為企業，或者是進行企業化運行，這種情況下對于共性技術和基礎性應用研究能力大大削弱，分類安排制度設計，有效發揮各類企業作用，在行業性科研機構改革不同上，按照行業特點進行分類，比如說高度集中行業，比如石油這種行業，就是一個企業集團相當于一個行業，這個時候科研院所可以直接進入企業，對于集中度不太高的行業，就要建立一些為行業服務的機構，對于中小企業為主的行業，建立區域性為小企業服務的機構。

第三個大的方面要明確政府與市場分工，更有效發揮政府在創新體系中的作用，提高公共資源的利用效率，政府是國家創新體系的重要組成部分，因為科學研究和技術開發的外部性比較強，不像一般的產業發展，因為科學和技術外部性比較強，所以創新過程當中存在市場失靈的領域，政府主要在市場難以調節，企業無力或不愿意投入的領域有所作為，起到引導和補充作用，首先政府應該重點支持基礎研究、共性基礎研究和戰略領域的發展，在一般競爭性領域多發揮市場機制作用，采取普遍性的激勵作用，在新興技術產業領域，要公平對待各種技術路線，以環境、能效、安全等標準作為市場準入的門檻，不要過早以規模標準限制小企業發展。我國處于改革攻堅階段，市場機制不完善，體制改革對創新體系具有方向性影響，因此政府在體制改革和制度建設方面具有不可替代的作用，要從目前投資激勵導向的政策，轉向創新激勵導向的政策，剛才Ken Guy先生也講到了，從國際上來看創新政策從科技政策向創新政策轉向，因此要加強政策的協調性，創新環境包括科技政策和科技體制內的各種體制和各項政策綜合作用的結果。

創新政策要體現在科技政策、產業政策、財稅金融政策、貿易和金融政策等等各個方面，我們要突破科技體制的局限，來制定創新政策，要把創新政策融入到我們國家的各個政策的方面去。要完善知識產權制度，提升知識產權價值，保護知識產權所有者和創新者的權益，要健全和發展適應創新需要的多層次資本市場，最后要發展高級生產要素，創新的環境下，對于我們的生產要素提出了更高的要求，所以要加強對人力資本的投入，為創新提供支撐，我們現在創新不僅需要研發人員和研發領軍人才，即使在生產一線，也需要一些高技能生產一線的工人和管理人員，所以我們要進行教育體制的改革，優化教育結構，為我們創新提供各個方面的適用人才。

王元：謝謝呂薇女士，呂薇女士在發言當中從兩個方面分析了中國企業為主體的基本的現狀，從動力不足，創新能力不足，效率不足等多個方面分析了當前中國企業所面臨的問題，同時又在解決企業動力問題，產學研結合問題和政府與市場的關系問題三個方面，論述了一些具體政策的制定方向，大家知道，昨天晚上晚間新聞有一個很重要的消息，就是中國國家電網已經開始決定對于整個的新能源入網采取更積極的政策，這種市場的啟動，對于我們的光伏產業會帶來很重要的利好消息，在政府與市場的關系方面，盡管我們過去一直非常關注的是供給性政策，我們增加投入，給予各種各樣的優惠，增加稅收給予企業各種各樣的牌子，在創新過程中特別重要的是豐富需求政策的框架，也許在下面對話的時候，就此問題進行一些討論。因為當有潛在的市場需求或者有穩定的長期市場預期的時候，我相信會極大的刺激創新的力度，也會刺激社會投資向一些研發領域的投入。

下面一個演講嘉賓是來自于諾丁漢大學校長、經濟學教授David Greenaway先生，他是一位著書頗豐的經濟學家，我就他的名字解釋，他的名字代表了現在科學技術發展的最重要的特征，因為David Greenaway名字可以翻成綠色之路，不僅是他本人，而且他父母具有極其前瞻性的戰略眼光，英國是工業革命的發源地，也是現代科學和技術的重要的一個中心，尤其是盡管如此，我們中國人在研究創新和創新政策的時候，更多的關注的是美國和我們的近鄰日本和韓國，好象我們有意無意忽視了英國，希望通過“綠色之路”先生精彩演講，把我們的關注點重新拉回到英國，有請David Greenaway先生。

David Greenaway：主持人，我有一個中文名字，可能你們在上面沒有顯示出來。謝謝主持人，謝謝你對我名字的評價，首先我非常高興能夠受到邀請參加此次論壇，并且參加此次政策論壇，這是非常好的平臺，有非常優秀的嘉賓，能夠在共同平臺中相互交換意見，現在看到創新政策發展很快，尤其在中國過去幾年這個領域有很多變化，取得了很多成就，我們也和很多大學和企業進行合作，也看到他們在這方面的投入是日益的豐富了，而且我今天不會談到創新的政策，我不是政策的制定人，雖然我在以前也在英國的政府做過顧問，但是我想從一個大學校長角度來看整個的創新生態系統的建設以及這個系統能夠對中國經濟的影響。在過去一段時間，我們都在積極地創建一個新的模式，這個模式告訴我們這個大學在這樣的系統中，我們充當什么角色？能夠給社會帶來什么樣的益處？

我們看經濟增長有很多必要性，我們是非常追求創新性，因為是有幾個基本原因支持的，我們可以看到我們希望促進社會的進步，想要將人們的生活水平提高，這都需要科技的創新，除此之外，在我看來還有很關鍵的一點，就是我們現在必須要應對日益嚴重的挑戰，前面幾位演講嘉賓也提到了全球的挑戰，我也可以看到促進經濟發展的因素有很多，不會一一跟大家講解，但是在中國有幾個重要的因素，例如像勞動力增長、資本的投入、生產力的進步，還有我們全球的經濟也受到進出口的驅動因素的影響，中國的經濟在過去的20年有飛速發展，在深厚有動力因素，我們很多經濟學家都在探討說，中國現在面臨的機遇和挑戰是什么？有什么樣更多的一些因素，能夠促進下一步的快速發展？我們也可以看到，不僅是中國，其實整個世界得大化學都在不斷地變化，現在的金融危機，也對中國的經濟發展產生影響，影響到了中國的出口，而且我們還可以看到有很多結構性的變化，這都是在中國的經濟方面的一些影響，而且我們也可以看到，像現在人口方面的一些變化，也引起了中國勞動力架構的變化，而且我們也可以看到在公共投資這一塊，還存在很多的不利之處，并不能夠促使未來中國經濟的可持續的發展。而且我們也可以看到結構的一些變化，引起了生產力的一些變化，而且新成立的變化現在已經是日趨減緩，也會影響到我們整個經濟架構，隨著全球經濟環境的日益惡化，中國的一些出口也會大幅的降低。

我們看到要促進經濟發展，必須尋求新的動力，這就是我們為什么要將更多的資源放在創新上面？我們需要有更多創新力，需要有更多好的新的研究成果，新的好的點子，可能是未來經濟發展的基點，不光我們要建立高新區，把所有人才聚集在一起，而是需要我們創建整合系統，這里包括環境，包括了架構，同時也包括了這樣的國際化的建構。不管你喜歡不喜歡全球化，國際化都是不可避免的趨勢，我們都需要在現有的世界大環境中借助科技發展來促進本國的經濟增長。

我們看看技術轉移，在過去的幾年如果我們看到科技轉移帶給我們的價值是非常可觀的數據，而且在中國十二五計劃中也專門提出了加強技術的轉移，現在到2015年戰略性的新興產業產值會能夠達到4.3萬億，到了2020年這個數字達到11.4萬億，我們也看到從2011年-2015年間，根據我們新的五年計劃，新興產業它的一個預計年增長值可以達到20%以上，我們還將大力發展這些新興的產業，它們也會為中國經濟增長帶來更多貢獻，也會創造更多的經濟成長點，但是要求中國具備一定的條件，例如說人才，我們的創新架構，創新環境的一些建立。我們再來看看十二五規劃，有幾個重點發展的領域，信息技術、新的能源、節能環保技術、生物技術、高端裝備制造，以及新材料制作和新能源汽車，每一個領域都是極賦予挑戰，都需要我們和各方和共同應對挑戰，以我的大學為例，在你的右邊可以看到，我列舉出來的諾丁漢大學重點發展的科研領域，我們的能源高價值的制造，包括全球糧食、安全數字的經濟，還有醫藥的研發，還有全球經濟可持續發展的研究，包括新能源的研發，還有一些特定的領域，像航空航天，還有全球化也是我現在目前積極研究的領域。

我們看到大學起到的角色越來越重要了，尤其是再創建創新生態系統方面，我們首先是需要有資源來促進技術的創新和知識產權誕生，我們知道像對于創新這不光是這些新的專利，新的一些發明，更關鍵的是人，人才能改變我們的環境，人才能真正改變我們的系統，所以在大學里面，我們的重要的任務就是發展和培養人才，而且我們必須要重點培養那些具有創造力，具有創業精神的人才，我們希望能為社會創造一種財富，一種人才的財富，而且我們也能夠為整個世界創造一種國際化的網絡，一種國際化的平臺，我們每年都會為世界培養很多的領導者，他們不光是創新的領導者，也是商業和別的領域的領導者，這也是我們諾丁漢大學也積極拓展合作伙伴的網絡，例如說我們和寧波創建的合作伙伴關系，我們看到在過去的幾年，大學積累了很多知識產權和技術的轉移的經驗，我剛剛說了我們在積極創建一些專業的平臺，例如說我們和中國科技交流中心，北京科技合作交流和促進中心，寧波科技局都創建了專業的科技合作發展的平臺，我們希望通過這些的平臺能夠促進國際技術轉移，同時能夠推廣這些新的技術。

我們現在做的一些工作是成立了諾丁漢大學亞洲技術轉移有限公司，這是一個架構，更是一個很好的橋梁平臺，它們能夠為英國的大學和中國的企業之間建立一個穩固的合作伙伴關系，我覺得越來越多的英國大學，他們都愿意來到中國，甚至是歐洲的這些大學和研發的機構，也都在積極和中國進行一系列合作，來尋求技術轉移和商業發展的契機。我們的挑戰是什么？我們進入到中國的市場，如果我們想成為一個技術提供者，我們需要去更好的了解到中國面臨的一些挑戰和中國的一些需求，無論是對外國的大學，還是外國的研發機構和公司，他們都更需要了解中國的需求和中國的一些文化，我們不僅是需要世界一流的科技人才，但是我們更需要的是很好的管理者，而且我們也希望能夠真正的提供中國所需要的技術，對于任何一個領域，我們看到的都是機遇和挑戰并存，而且我們也非常希望能夠和合作者之間建立一個長期的關系，而且我們對這樣的關系建立是很有自信的，我們也希望能夠將這個關系延續下去，對任何一個項目都能夠追蹤下去，我們也成立了諾丁漢大學亞洲商業中心，能夠提供一系列的服務，例如說像管理后續的行動，還有我們的管理技術的轉移，同時我們也是我們職責的一部分，不光是在英國，同時也是在寧波，我們都積極促進對內的投資，我們在每年都會組團，尤其是投資的代表團到各地來探究各種領域的研究機遇以及相應的挑戰。

這樣一來在我們第一年運作當中，就已經產生了很多很好的成果，我們再來看看培養人才方面，胡錦濤主席在2003年時候說，人力資源是中國的首要資源，中國從一個人口非常大的國家轉變為有豐富人力資源的大國，所以充分展示了人力資源的重要性，我們有1000多個千人人才的培養計劃，另外有全球范圍內3000多個專家都帶到了行業當中來，提升關鍵技術，并且開發高新技術，我們主要行業里的在中國接觸人，也就是說千人人才培養計劃海外回來的人才，歸國海歸，中國面臨地位非常好的，中國看到有世界上最移動性學生的資源，我們有400萬的在海外留學的學生，另外我們也看到在過去的3年里，在學生資源方面有20%增長，中國還有非常大量的中長期職業開發的機會，就是因為中國是世界上發展最快的經濟體之一，目前很多的西方的公司，對于中國的人才招納吸引力現在慢慢改變到了中國的公司，也就是說更多中國公司現在對于中國的人才有更多的吸引力了。開始在這個方面有所改進了，在2011年我們有13萬的海歸，建立了4000多家公司，生產了100億人民幣的金額，整個行業在不斷地進行經濟的轉型，有很多的海歸學生在整個國際化的市場里作出了非常重要的貢獻。

我們也在中國寧波建立起第一個中國英國合辦的大學，就是寧波諾丁漢大學，這個大學在2004年建設起來，我們的合作伙伴是WEG，一開始有幾百名學生，現在在寧波已經有5500個學生在我們的學校里學習，有很多是文科的學生，也有很多是科學理科學生，我們也有很多知識經驗豐富的教師，我們主要的重點就是校企創新，做人才培養的工作。在人才開發方面我們和英國的機構一起合作，開發了青年領導培訓項目，這個項目致力于培訓一些未來的職業專家，大學里的教授有一些進入到企業成為人才。我們激發人才的潛力，我們在這里也和行業建立了創新式合作關系，在這里有很好的案例給大家分享，包括中國航空工業集團和諾丁漢創新中心建立起來的中國航空工業集團首個海外研發中心，我們和很多工程師和科學家研究了很多項目，包括新材料研究，航空引擎新式涂層研究等等。我們和企業合作，比如航空引擎方面合作，飛行控制合資，高新材料合作，我感到非常激動，最近我們也收購了英國對于添加劑制造方面的研發機構，

中國有更多海外并購，這也進入的很大的良性循環，我是來自于西方，來自于英國，去年我們也看到了中國日報也報道了這些新聞，在英國中國也成為了最大投資者，有很多日立、中國汽車、華為這些公司都為此感興趣，都在英國非常感興趣，在這個方面我們也希望在英國的層面更多給予一些支持。我最后兩、三張幻燈片，我們作為一個大學，我們非常喜歡和企業進行合作，我們從諾丁漢搬到來，我們在諾丁漢的時候，也是在城市以外展開了很多和企業的交流，我們也建立了一些創新的園區，我們在中國也延續了同樣的經歷，我相信我們的英國經驗，對我們在全球范圍內積極發展鋪墊了很好基礎。我們不僅僅是在歐盟環境下進行合作，我們現在需要在全球的環境下和很多產學研進行合作。我想面臨我們的是巨大的機會和契機，作為大學，我們絕對是整個創新系統里面非常重要的一部分，之前的很多嘉賓都講到了這一點重要性，大學扮演的角色是非常重要的，根據我自己大學經驗，我們都可以看到，我們真的可以扮演這樣重要的角色，可以激勵，并且也可以和其他大學進行合作，讓他們更多參與到創新的系統當中去。一旦初次建立關系之后，越來越方便，可以看到很多好處幫助創新系統和生態環境的建立。同時這個系統也會不斷促進大學的發展。

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