尚福林掌舵九年 資本市場十二大巨變(6)

2011年10月29日 20:16
來源：中國證券報·中證網 作者：申屠青南

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法制是資本市場賴以存在和發展的基礎。成熟市場的發展歷史充分表明，法制建設搞得好，對投資者保護就完善，投資者對市場的信心就強，市場就能得到穩定健康發展。

十六大以來，證監會始終把加強市場法制建設擺在突出位置，根據我國金融體制改革和資本市場發展的需要，不斷完善資本市場法制建設。一方面，積極推動立法機關制定《證券投資基金法》，修訂《公司法》、《證券法》，出臺《刑法修正案(六)》、《刑法修正案(七)》，為強化市場監管提供了強有力的法律依據，也極大地推動了證券法律體系的完善。另一方面，為配合國家法律的實施，匯集各方面意見，參與起草并推動頒布了《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》等行政法規，同時系統梳理、整合、以及頒布與之銜接的各類配套規則。九年來，新立和修訂的有關規章制度達現行市場制度規則的87%，包括法律、行政法規、部門規章和規范性文件在內的較為完善的資本市場法制體系已經初步構建。

在大力加強市場立法工作的同時，證監會始終堅持依法監管、依法治市、從嚴執法，不斷加強證券期貨執法工作。探索和推進執法體制改革創新，合并稽查一局、二局為稽查局，成立首席稽查辦公室，組建了稽查總隊，成立了行政處罰委員會，率先在我國行政執法領域建立“查審分離”體制，建立健全覆蓋全市場的快速反應、多方聯動和及時查處機制，嚴厲打擊各類違法違規行為。針對全流通后內幕交易多發的情況，2010年11月會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等四部委報請國務院辦公廳轉發了《關于依法打擊和防控內幕交易的意見》，對內幕交易打擊防控工作做出統一部署，初步形成了“群防聯控、綜合防治”的內幕交易防控體系。集中部署開展防范打擊內幕交易專項工作，快速查處了中山公用、天山紡織、賽迪傳媒等一批內幕交易大要案，對內幕交易的執法力度達到了前所未有的高度。

2006年至2010年來，共立案454起，完成案件調查436起，移送公安機關95起，對160個機構和1014個個人做出行政處罰。這些年來，銀廣廈、科龍電器、德隆等一大批社會影響大的重大違法案件得到查處，案件調查、審理周期明顯縮短，執行了“汪建中”等一批罰沒款較大案件，罰沒款執行率大幅提高。