周其仁：鄧小平做對了什么？(3)

2012年01月17日 17:19
來源：人民網(wǎng) 作者：周其仁

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從1985年5月開始，鄧小平連續(xù)幾年推動“價格闖關”。這意味著，原來由國家規(guī)定和控制的物價，要放開由市場決定。此前，中國已形成了一種“價格雙軌制”，即按計劃指令生產(chǎn)的產(chǎn)品由國家定價，超計劃增產(chǎn)的產(chǎn)品則按市場供求決定價格。這個過渡性的體制，在顯著刺激增產(chǎn)的同時，也造成分配方面的混亂：同一個產(chǎn)品的“市場價”高于其“計劃價”數(shù)倍甚至十數(shù)倍，以至于任何有“門路”的人，都有機會把計劃軌道上的產(chǎn)品倒賣到市場上而大發(fā)橫財。一時間，“尋租”盛行，公眾反感。鄧和他的同事們決心推進價格改革，解決問題。

價格改革之所以被稱為“闖關”，是因為此前的波蘭，因放開食品價格，影響工人生活，導致大罷工和波蘭共產(chǎn)黨的下臺。中國“價格改革”的代價究竟有多大，能不能平穩(wěn)推進，沒有誰可以打包票。鄧小平?jīng)Q心用自己的權威推進價格闖關。他甚至說，乘我們老同志還在，勇敢闖過這一關。

1988年7月，國務院宣布開放名煙名酒價格。這其實是一次試探性的前哨戰(zhàn)。8月中旬，中共中央政治局會議通過了《關于價格、工資改革的方案》。不料，會議公報發(fā)表的當天，全國各地就出現(xiàn)居民搶購食品和生活用品、又擁到銀行擠提存款的風潮。十天以后，國務院宣布加強物價管理、不再出臺物價調整項目、提升銀行存款利息、全面整頓市場秩序。9月，中共政治局決定開展全國范圍的“治理整頓”。第一波“價格闖關”擱淺。

事后我的理解，在累計發(fā)放貨幣過多的條件下“放開價格”，勢必把原先“隱形通脹”轉成為群眾不可能接受的顯形高通脹。這證明，即使得到了政治方面的強力支持，在高通脹環(huán)境下也難以順利推進價格改革。中國進入了為期三年(1989-1991)的“治理整頓”期，政府用行政手段抽銀根、壓投資、管物價；經(jīng)濟增長減速，經(jīng)濟改革停滯。讓中國和世界大吃一驚的是，鄧小平在1992年春天再次奮力推進中國改革。他以一個88歲退休老人的身份，發(fā)表了著名的南方談話——“不改革開放，只能是死路一條”。鄧小平特別提出了長期困擾中國改革的問題：堅持計劃體制是不是就等于“姓社”(會主義)？走市場之路是不是就等于“姓資”(本主義)？他的答案石破天驚：計劃和市場都不過是配置資源的方式，社會主義同樣可以走市場之路。

在鄧小平的推動下，中國于1992年再度勇闖價格關。是年，新放開的生產(chǎn)資料和交通運輸價格達648種，農產(chǎn)品價格50種，其中包括在全國844個縣(市)的范圍內，放開了長達幾十年由國家統(tǒng)購的糧食價格，并放開了除鹽和藥品以外全部輕工業(yè)產(chǎn)品的價格。到1993年春，中國社會零售商品總額的95%、農副產(chǎn)品收購總額的90%、以及生產(chǎn)資料銷售總額的85%，全部放開由市場供求決定。“價格闖關”最終成行，“用市場價格機制配置資源”從此成為中國經(jīng)濟制度的一個基礎。

經(jīng)濟學家通常會不遺余力地推崇市場價格機制。這不足為奇，因為有亞當.斯密以來經(jīng)濟學傳統(tǒng)的鼎力支持。可是，為什么鄧小平也對“看不見的手”情有獨鐘？這位曾經(jīng)指揮過百萬野戰(zhàn)大軍、擔任過中共中央總書記和國務院副總理的大政治家，分明擁有一雙“看得見的手”！他難道不知道，擴大市場價格機制配置資源的范圍，總要在某種程度上收縮“看得見的手”發(fā)號施令的范圍？大權在手，又堅決推進價格闖關，這究竟是為什么？

要回答這個問題，我認為涉及三個層面。第一，蘇聯(lián)式計劃體制的實質，是把整個國民經(jīng)濟辦成一個超級國家公司。這個超級國家公司不得不承受巨大的組織運行成本：收集需求和生產(chǎn)全部信息的成本，決策和指揮的成本，以及發(fā)現(xiàn)錯誤并加以糾正的成本，等等。作為改革前中共第一代領導集體的一員，鄧小平多年負責處理國家一線事務，幾乎就是這個超級國家公司的執(zhí)行長。正因為對原有體制不堪重負的成本壓力有切身感受，也對原體制的運行效率極不滿意，才迫使鄧小平比局外批評家更明白，權力過于集中的主要結果，恰恰是無法有效行使國家權力。歷史把這位執(zhí)行長推上了決策人的位置，鄧小平?jīng)Q意改革，順理成章。

第二，鄧小平倡導的開放，啟迪了一代中國人，也啟迪了他本人。作為1978-1982年一位北京的在校大學生，我感受到那幾年涌動的關于中國經(jīng)濟發(fā)展的新想法、新沖動，無一例外都來自多年封閉后對外部世界的觀察、比較和思考。無論歐美日本，亞洲四小龍，還是南斯拉夫匈牙利和波蘭，所有當時在經(jīng)濟成就方面令中國羨慕的經(jīng)濟體，沒有一個套用蘇聯(lián)計劃模式的。這些經(jīng)濟體都允許“看不見之手”發(fā)揮基礎的資源配置作用。他們的經(jīng)驗說明，價格機制并不是洪水猛獸，中國為什么不可以大膽試一試？

最后一個層面最為隱蔽。鄧小平的哲學，是相信每個普通人都具有改善生活的持久動力。國家要富強，要推進現(xiàn)代化，就必須充分發(fā)揮每一個社會成員和所有基層組織的積極性。正是在這樣的思想基礎上，才產(chǎn)生了上文提到的中國式權利界定和把企業(yè)家請回中國的改革政策。新的問題是，當改革開放釋放了個人、家庭和基層組織的積極性之后，如何協(xié)調(coordinate)十數(shù)億人口爆發(fā)出來的競爭致富沖動，就成為新的經(jīng)濟體制必須解決的問題。鄧小平傾心于發(fā)揮價格機制的作用，是因為他認識到僅靠國家計劃之手，根本不足以應對改革開放后如何協(xié)調整個中國經(jīng)濟的新課題。

敘述至此，我們也許要為一件事情而感到遺憾，那就是科斯教授從未訪華，因此也沒有與鄧小平先生謀面的機會。不過，我猜想他們倆可能會互相欣賞。科斯在1937年創(chuàng)立的公司理論，出發(fā)點是覆蓋整個經(jīng)濟的“完備的市場”，由價格機制配置一切資源——這也是大多數(shù)經(jīng)濟學家的理論出發(fā)點。但是，年輕的科斯早在1937年就發(fā)現(xiàn)，價格機制并不免費，因為完成市場交易的成本常常極其昂貴。為了節(jié)約由科斯在科學上首先定義的交易費用(transaction cost)，內部似乎不用價格機制、靠企業(yè)家的權威和計劃來協(xié)調的“公司(firm)”就應運而生了。

鄧小平的出發(fā)點是另外一極，即囊括了整個國民經(jīng)濟的超級國家公司。在這里，國家用“看得見之手”的權威和計劃協(xié)調整個國民經(jīng)濟，固然因為消滅了一切市場交易而不再受到狹義“交易費用”的局限。但是，科斯定義的另一種成本即“組織成本(organization cost)”，卻每日每時困擾著這個超級國家公司。鄧小平領導的改革，出發(fā)點就是降低超級國家公司的巨額組織成本。為此，他提倡分權改革戰(zhàn)略，通過對重新界定權利的合法認定，激發(fā)了個人、家庭、基層組織和地方的積極性，還同時把企業(yè)家協(xié)調和價格機制協(xié)調一并請回到中國經(jīng)濟的舞臺。

我們有幸目睹了歷史性的一慕:一個實事求是的經(jīng)濟學家離開了“看不見之手”支配一切的理論原點，向企業(yè)家協(xié)調與價格機制協(xié)調并用的真實世界出發(fā)；一個實事求是的政治家離開了計劃經(jīng)濟的教條，向市場與計劃并用的體制前進——他們“會面”的地方不是別處，恰恰就是改革的中國！當然，在“看得見之手”與“看不見之手”之間，邊界尚沒有完全厘定，摩擦和沖突時有發(fā)生。但是，“兩手”之間充滿意識形態(tài)敵意、非白即黑的那一頁已經(jīng)翻過去成為了歷史。新的認知是，計劃組織與價格機制可以在一個經(jīng)濟體里共存并用，并以實際的運行成本為依憑來劃清彼此之間的界線。

四、腐敗的挑戰(zhàn)

鄧小平關于中國的許多預言都已經(jīng)實現(xiàn)了。不過，有一點至今還是例外。1985年春天，我在隨杜潤生先生前往溫州調查的路上，聽到傳來的鄧小平指示，大意是中國不能出現(xiàn)百萬富翁，不能走兩級分化的道路。到達溫州的時候，當?shù)厝艘舱跓崃矣懻摗Ｋ麄兲岢龅膯栴}是：溫州一些民營企業(yè)家的身家財產(chǎn)早就超過了百萬，分明已是百萬富翁，怎么辦？討論得出的結論是，企業(yè)家的私人財產(chǎn)只有很小的一部分用于自己和家人的消費享受，大部分還是用于生產(chǎn)——如果把消費資料與生產(chǎn)資料恰當?shù)胤珠_來，溫州和中國就“還不能算已經(jīng)有了百萬富翁”。既然如此，鄧小平的指示就不算被違背了吧？

僅僅過了十年，個人的消費性財產(chǎn)超過百萬的例子在中國就不勝枚舉。數(shù)千萬的世界級名貴跑車在中國熱賣——那可不是“生產(chǎn)資料”。2000年的前后，全球頂極奢侈品的專賣店紛紛在北京上海深圳開張，市場說這里是成長最快的奢侈品市場。由于房地產(chǎn)和股票市場的力量，很多專業(yè)人士包括工薪家庭，也進入了百萬富翁的行列。所有這些，可以不無理由地被看成經(jīng)濟成就的象征。但與此同時，官方統(tǒng)計和報道、國內外學界的調查、以及對社會生活的直接觀察，都表明今天的中國還有不少生計艱難、平均每天收入不過1美元的貧困人口。

學者們用“吉尼系數(shù)”描述收入分配差距的狀況，發(fā)現(xiàn)改革后中國的收入分配差距有拉大的趨向。這類測度可能忽略了一點，即“收入的獲取是否合乎公義”并不是定量技術可以描述的。姚明的高收入是一回事，貪官們賣官鬻爵的收入是另一回事——公眾輿論真正痛恨的是后者，因為其收入不合公義。可是，關于收入差距的測算并不能劃分這個及其重要的區(qū)別。其實，真正威脅改革存亡的嚴重問題是，即使根據(jù)反貪部門公開發(fā)布的腐敗案例，人們也看到利用公權力腐敗——顯然不合正義的收入——的趨勢在中國有增無減。

除了當事人的道德水準外，貪污腐敗的趨勢到底與什么有關？對此，張五常曾提出過一個理論。在本文開首提及的《中國的前途》里，五常指出，就競爭稀缺資源而言，人類社會形成了兩種基本的經(jīng)濟制度。一種以等級制特權來規(guī)范和約束人們的行為、防止稀缺資源被徹底濫用。另一種就是產(chǎn)權制度，即以財產(chǎn)權利的界分來劃分人們從事經(jīng)濟活動的自由空間，以刺激生產(chǎn)、交換、分工與合作。張五常更推測，當?shù)谝环N經(jīng)濟制度轉向第二種制度即市場經(jīng)濟的時候，腐敗將大量發(fā)生，因為原來的等級特權無可避免地要爭取最高的“權力租金”。這個過程甚至可能形成一種獨特的“秩序”，即“制度化腐敗”(institutionalized corruption)。后來的中國經(jīng)驗的確表明，腐敗不僅僅是改革啟動的一種伴隨物，也是瓦解公眾支持改革的腐蝕劑、甚至是終極改革的致命殺手。轉型經(jīng)濟怎樣應對制度化腐敗，是一項嚴重的挑戰(zhàn)。

鄧小平的答案是多手并舉：道德教育、黨的紀律和法治。我不認為還可以想出更多的辦法來遏制腐敗。問題是，在上述分權改革、重新界定權利、承認并鼓勵民營企業(yè)家、大規(guī)模利用價格機制的每一個過程中，腐敗不但形影相隨，且有更快蔓延之勢——腐敗跑得似乎比改革還要快！1986年9月，鄧小平得出了一個重要結論：不改革政治體制，就不能保障經(jīng)濟體制改革的成果，不能使經(jīng)濟改革體制繼續(xù)前進(鄧小平文選，第三卷，第176-180頁)。為此，他開始部署中國政治體制改革。

政治體制改革遠為復雜和困難。最主要癥結是，經(jīng)濟改革觸犯的經(jīng)濟既得利益，還可以用經(jīng)濟手段補償，但政治改革觸犯的既得利益，拿什么來做補償？舉一個例子，原來“享受低價好處”的居民家庭，一旦價格放開后受到損害，政府可發(fā)財政補貼給予補償。但是，原來主管物價的政府部門，價格放開后就面臨權力縮減、部門撤并、甚至官員下崗的現(xiàn)實威脅。對于一輩子管物價的官員來說，他身上的專用人力資本一夜之間全報廢，他能接受嗎？用經(jīng)濟辦法來補償“喪失權力的損失”嗎？出價低，不可能被接受；出價高，國家財政不堪負擔——等級制其實是非常昂貴的。聽任掌權者自己補償(貪污腐敗是也)？公眾不可能接受，而那樣“補償”的結果，一定是更舍不得放棄權力。那么，可以不予補償就取消權力嗎？可以，但改革因此就等于革命。

鄧小平多次講過“改革也是革命”。不過他面臨另一項約束。作為“權力過于集中”的派生物，中國的黨政骨干系統(tǒng)發(fā)達，但其他社會軟組織發(fā)育不足，行政系統(tǒng)實際上負擔著社會經(jīng)濟體系的運轉。這本身就增加了消化政治體制改革副產(chǎn)品——重新安排官員——的難度。另一個連帶的后果，就是國家權力體系一旦失穩(wěn)，整個社會就容易動蕩。所以，推進“也是革命”的政治體制改革，又不得不以“穩(wěn)定”為邊界。于是人們看到，1986年重新提上日程的中國政治體制改革，并沒有實質推進。一年以后的中共十三大，通過了醞釀已久的政治體制改革綱領，但沒等到切實實施，“價格闖關”的失敗以及隨后發(fā)生的天安門廣場事件，就再也沒有給中國推進政改的機會。即使1992年鄧小平的南巡講話，也限于推動經(jīng)濟增長與經(jīng)濟改革，而并不是政治體制改革。中國的政治體制改革，是鄧小平未競的事業(yè)。

五、小結

中國經(jīng)濟增長取得的令人矚目的成就，為鄧小平啟動的改革開放提供了一個無可更改的背書。如果用最多數(shù)人口的日常生活得到顯著改善作為評價標準，鄧小平領導的中國改革開放一定會被寫入歷史。當然，偉大成就的成因是復合的，人們對此也常有不同的看法。我的觀點是，正是改革開放大幅度降低了中國經(jīng)濟的制度成本，才使這個有著悠久文明歷史的最大的發(fā)展中國家，有機會成為全球增長最快的經(jīng)濟。

有觀察家以為，“廉價勞動力”是中國競爭力的根本。對此我的問題是，改革前中國勞力和其他要素的價格更為低廉，為什么那時候并沒有影響全球市場的“中國制造”？更深入的分析表明，知識擴展才是中國經(jīng)濟成就的基礎。不過若問，為什么中國人、特別是年輕一代中國人對知識的態(tài)度有了根本的轉變？答案是，改革激發(fā)了中國人掌握知識的誘因，而開放則降低了中國人的學習成本。綜合起來，早已存在的要素成本優(yōu)勢、改革開放顯著降低制度費用、以及中國人力資本的迅速積儲，共同成就了中國經(jīng)濟的競爭力。其中，制度成本的大幅度降低，是中國經(jīng)驗的真正秘密。

鄧小平開啟了中國改革開放之路，也開啟了中國經(jīng)濟增長之路。不過，他并沒有完成中國的改革開放。無論在產(chǎn)權的重新界定，企業(yè)家職能的發(fā)揮，市場經(jīng)濟框架的完善、還是國家權力的約束與規(guī)范方面，中國都有面臨大量未完成的議題。作為漸進改革策略的一個結果，很多困難而艱巨的改革任務留在了后面，并面臨改變著的社會思想條件。就在科斯先生主辦的本次研討會舉行期間，全球金融動蕩和油價高企，正給全球經(jīng)濟增長帶來前所為沒有的新考驗。受匯率、利率、資源價格和行政壟斷部門等重大改革滯后的拖累，中國經(jīng)濟能不能順利應對這場新的挑戰(zhàn)，保持經(jīng)濟的持續(xù)增長，還是未定之數(shù)。

前年在深圳，我有幸聽到張五常的如下見解：中國人在改革開放以來創(chuàng)立了“人類歷史上最好的經(jīng)濟制度”。我自己得到的觀察，不容許我像他那樣的樂觀和肯定。不過，30年來中國的經(jīng)驗的確證明，未來絕不是宿命的。我們有理由相信，中國只要堅持改革開放以來被實踐證明做對了的事情，繼續(xù)推進尚未完成的改革事項，未來的歷史將有機會再次證明人們關于中國的樂觀斷言。

作者附記：

科斯教授指定的題目，是The Unfolding of Deng’s Drama，直譯回來，就是“鄧小平戲劇的展開”——在中文語境里是另外一回事了。于是改用便于理解的本文標題。考慮到報紙的發(fā)表習慣，原文注釋全部刪去，留在以后關于中國改革的學術論文里再仔細交代。本文草稿得到宋國青、汪丁丁、盧鋒、薛兆豐、朱錫慶、梁紅等人的閱讀意見，對作者多次修訂文稿幫助很大。英文稿在討論會前夜才傳到芝加哥大學，蒙97歲高齡的科斯教授親自審閱，并通過他的助手多次傳遞老人家的評論意見。在7月14日開始的芝加哥大學“中國改革30年研討會”上，科斯的致辭，張五常的主題報告以及R.Fogel、H.Demsetz、R.Mundell和D.North的評論，以及王寧、Roy Bin Wong，史正富、許成鋼、張維迎、李俊慧、黃亞生、周燕、何東、朱錫慶等提交的論文、發(fā)言和討論，不但增加了作者理解中國改革的視野和深度，更直接推動作者對本文的修訂和補充。關于這次芝加哥學術盛會，作者和其他參與者應該還有文字報道與讀者分享。這里謹對科斯及各位會議貢獻者致以謝意，當然文中尚存的錯失之處仍由作者本人負責。

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