做好內幕信息違規防范和查處
在管理層面，重點是并購重組項目的內幕信息隔離情況、未公開信息知情人制度的執行情況、直投參與項目的利益沖突處理情況，保薦代表人管理情況，以及持有發行人股份、內幕交易、泄露內幕信息等違規行為的防范和查處情況。
雖然工作目標、任務和時間都非常明確，但是具體到能否落實還是關鍵，國信證券人士告訴記者“我們在跟證監局在談，這個工作應該怎么開展，因為這個是一個持續的過程，現在工作還沒有開始。”
“這次的工作要求非常高，都已經上升到董事會層面了，正常來說這只是券商一個業務部門的事情，并沒有這個必要，我們感覺監管部門的意思是要求公司高度重視。”有投行人士告訴記者。
上述人士認為，“雖然去年深圳券商投行暴露了不少問題，但是監管部門此次行動并不是為了‘搞’誰，如果這樣，可以通過抽查形式來發現問題。并且也沒有聽說北京、上海的監管部門有類似行動。”
此次專項治理不但要求的層面高，范圍廣，而且自查的要求非常高，要求“對保薦項目的自查應至少覆蓋50%以上的項目，持續督導期內業績發生重大變化的項目以其氣他存在風險的項目，應納入追溯自查范圍內。”
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