嚴(yán)懲自查不力者
“自查范圍這么廣，深圳證監(jiān)局人手也不夠，不可能自己全面去調(diào)查，只能充分發(fā)揮公司的主動性。深圳局應(yīng)該是希望通過此次行動，讓券商的稽核、合規(guī)、風(fēng)控等部門充分參與到投行業(yè)務(wù)中，從而形成良性循環(huán)，避免更多的問題出現(xiàn)。”上述投行人士表示。
在專項治理的通知中，監(jiān)管部門也明確了對主動發(fā)現(xiàn)問題的券商的寬容態(tài)度，“對于在專項治理活動中自查發(fā)現(xiàn)的問題，能夠認(rèn)真整改解決的，證監(jiān)局將不再追究責(zé)任”，但是同時也表示“對于進(jìn)度遲緩、自查不力、隱瞞不報的證券公司，證監(jiān)局將采取監(jiān)管措施，并嚴(yán)厲追究公司及相關(guān)人員的責(zé)任”。 
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