嚴懲自查不力者
“自查范圍這么廣，深圳證監局人手也不夠，不可能自己全面去調查，只能充分發揮公司的主動性。深圳局應該是希望通過此次行動，讓券商的稽核、合規、風控等部門充分參與到投行業務中，從而形成良性循環，避免更多的問題出現。”上述投行人士表示。
在專項治理的通知中，監管部門也明確了對主動發現問題的券商的寬容態度，“對于在專項治理活動中自查發現的問題，能夠認真整改解決的，證監局將不再追究責任”，但是同時也表示“對于進度遲緩、自查不力、隱瞞不報的證券公司，證監局將采取監管措施，并嚴厲追究公司及相關人員的責任”。 
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