高盛：丟了面子贏了里子

7月15日，美國參議院通過了上世紀30年代大蕭條以來最嚴厲的金融改革法案。巧合的是，同一天，高盛集團也同意支付5.5億美元的罰金，與美國證券和交易委員會達成和解。這是美國證券和交易委員會歷史上針對金融服務公司開出的最高數額罰單。美國證券和交易委員會稱，此案對華爾街的公司而言絕對是一個教訓。也有分析人士指出，美國證券和交易委員會或許能夠聲稱是政治贏家，而高盛則得了經濟勝利。

商業模式受壓

高盛被控在次級抵押貸款的結構性產品中誤導了投資者。據了解，美國證交會4月16日在紐約南區聯邦法院向高盛提出民事訴訟，指被告于2007年在經銷關于一種次貸合成抵押債務憑證ABACUS2007-ACI的CDO時，未能向投資者披露有關對沖基金保爾森公司參與投資組合、并對其做空的關鍵性信息，給投資者造成10多億美元的損失。

面對欺詐投資者的指控，這家銀行承認犯了“錯誤”，向客戶提供了“不完整”信息。高盛曾表示將積極抗辯指控，捍衛公司和公司的聲譽。在訴訟和解宣布后，高盛稱，這對我們的公司、我們的股東和我們的客戶是有利的結果。高盛在15日的聲明中承認，公司在銷售ABACUS債券的市場材料中包含“不完整信息”，特別是沒有告知投資者保爾森正在做空這項產品，使他們蒙受損失。但是對于證交會的“欺詐”指控，高盛并不承認。高盛將向財政部支付3億美元，向投資者支付2.5億美元。在高盛問題產品的客戶名單中，有德國商業銀行和英國的蘇格蘭皇家銀行。

“此案對華爾街的公司而言絕對是一個教訓。如果公司違犯誠實處理和公平交易基本準則，不論其產品多么復雜，不論其投資者多么精明，都無法避免付出慘重的代價。”美國證券和交易委員會檢察官羅伯特說。5.5億美元，這是美國證券和交易委員會歷史上針對金融服務公司的金額最大的一筆罰款。

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