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證監會官員到證券公司擔任高管職位,從監管者能夠迅速轉化到被監管者,這種巨大的反差還是頗讓人玩味的。如何能夠盡可能的保證監管工作的獨立性和客觀性,顯然成為大多數投資者關心的話題。[網友評論]

證監會首次公開發布工作人員行為準則

鳳凰調查

1.證監會官員離職后去機構任職是否合適嗎?
適合,能夠讓證券公司本身利益最大化
不適合,會模糊監管者與被監管者的界限
不清楚
2.您認為證監會監管中存在的最大問題是?
能力不足,監管不到位
受制于人情,執法打折扣
不清楚

證監會離職官員下海去向表--基金公司(42人)

基金公司 
姓名及職務
曾任證監會經歷 
來源
國泰基金管理有限公司
金旭,董事,總經理
1993年7月至2001年11月在中國證監會工作,歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長
招募說明書
南方基金管理有限公司
高良玉,董事,總經理
(1993年3月至1998年3月在中國證監會工作)歷任中國證監會發行部副處長
招募說明書
周春生,獨立董事,
(2001年4月至2002年2月在中國證監會工作)歷任中國證監會規劃發展委員會委員(副局級)
招募說明書
華安基金管理有限公司
韓勇,副總裁
1994年2月進入中國證券監督管理委員會工作,先后任職于期貨監管部、稽查部、紀委監察局、基金監管部,歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長
1、招募說明書 2、2007年7月26日關于聘任總經理、副總經理的公告
鵬華基金管理有限公司
李相啟,獨立董事,高級經濟師、研究員
歷任陜西省證券監管委員會主席,中國證監會濟南證管辦黨委書記、主任、濟南稽查局局長,山東證監局局長(具體任職時間不詳)
招募說明書
鄧召明,總裁、黨總支書記
歷任中國證監會處長(具體任職時間未查到)
招募說明書
融通基金管理有限公司
林義相,獨立董事
  
(1993年8月至1996年6月在中國證監會工作)歷任中國證券監督管理委員會高級專家、研究信息部副主任、證券交易監控系統負責人
招募說明書
銀華基金管理有限公司
蔣輝,副董事長
曾任中國證監會重慶證監局機構部主任兼上市部主任、上市處處長、局黨委委員、副局長(具體任職時間不詳)
招募說明書
長城基金管理有限公司
張志紅(女),董事
曾任上海證監局機構監管處副處長、處長,上海證監局上市公司監管一處處長(具體任職時間未查到)
招募說明書
銀河基金管理有限公司
傅豐祥,獨立董事
(1992年至1995年在中國證監會工作)歷任中國證監會副主席
招募說明書
泰達荷銀基金管理有限公司
繆鈞偉,總經理
1998年10月至2003年2月任證監會基金部副處長
招募說明書
國投瑞銀基金管理有限公司
尚健,總經理
曾任中國證監會基金部副處長(具體任職時間不詳)
招募說明書
劉純亮,副總經理(暫代行督察長職務)
曾任職于中國證券監督管理委員會(具體任職時間未查到)
招募說明書
萬家基金管理有限公司
李振偉,董事、總經理
1998年6月起從事證券監管工作,先后任證監會濟南證管辦黨委辦公室、上市處主任科員,證監會濟南證管辦上市處、機構處副處長,證監會山東證監局機構處副處長、處長等職
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金鷹基金管理有限公司
姚萬義,獨立監事
歷任中國證監會北京證管辦副主任、巡視員等職(具體任職時間不詳)
招募說明書
招商基金管理有限公司
成保良,總經理、董事
1993年起先后擔任中國證券交易系統有限公司上市管理部副經理、經理;中國證監會發行部副處長、處長、稽查局處長
招募說明書
鄧良毅,招商安泰系列開放式證券投資基金基金經理
曾任職于深圳證券監督管理辦公室(現深圳證監局)任職,從事證券機構及上市公司監管工作(具體任職時間不詳)
招募說明書
景順長城基金管理有限公司
初偉斌,副總經理
曾任職于證監會首席會計師辦公室、基金監管部,歷任主任科員、副處長
媒體公開報道
童贈銀,獨立董事,高級會計師
曾任國務院證券委員會副主任兼中國證監會副主席(副部級)(具體任職時間未查到)
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申萬巴黎基金管理有限公司
劉鴻儒,監事
(1992年至1995年)中國證監會首任主席
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中海基金管理有限公司
夏斌,獨立董事
(1993年2月至1993年7月)歷任中國證監會交易部主任兼信息部主任
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上投摩根基金管理有限公司
周道炯,獨立董事
(1995年3月至1997年6月)曾任中國證監會主席
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國海富蘭克林基金管理有限公司
張雅鋒(女),董事長
(1998年1月至2001年6月)歷任廣西壯族自治區證券辦發行部主任,中國證監會南寧特派辦處長、副主任
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平雷,獨立董事
 
(1994年5月至1998年4月)歷任廣西壯族自治區證券管理委員會副主任
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天弘基金管理有限公司
呂傳紅,督察長
歷任中國證券監督管理委員會天津監管局干部,中國證券監督管理委員會公職律師(具體任職時間不詳)
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匯添富基金管理有限公司
林利軍,董事,總經理
曾任職于中國證監會創業板籌備工作組(具體任職時間未查到)
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交銀施羅德基金管理有限公司
雷賢達,副董事長
曾任中國證監會開放式基金海外專家評審委員會委員(具體任職時間不詳)
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莫泰山,董事,總經理
歷任中國證券監督管理委員會基金監管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監管部處長(具體任職時間未查到)
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裴關淑儀(女),監事
曾任中國證監會開放式基金海外專家評審委員會委員,負責營運及IT部分(具體任職時間不詳)
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建信基金管理有限責任公司
何斌,副總經理
曾就職于中國證券監督管理委員會基金監管部(具體任職時間未查到)
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匯豐晉信基金管理有限公司
李毅,副總經理
曾任中國證券監督管理委員會副處長(具體任職時間不詳)
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益民基金管理有限公司
劉義鵬,總經理
曾任中國證券監督管理委員會辦公廳調研員、中國證券監督管理委員會基金監管部處長等職(具體任職時間未查到)
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中歐基金管理有限公司
劉建平,總經理
歷任中國證券監督管理委員會基金監管部副處長(具體任職時間不詳)
招募說明書
金元比聯基金管理有限公司
彭張興,獨立董事
曾任香港政府證監處高級主任,香港證監會高級總監,中國證監會規劃委委員(具體任職時間未查到)
招募說明書
浦銀安盛基金管理有限公司
吳偉聰,獨立董事,英國國籍
歷任中國證監會顧問,中國證監會策略和發展委員會委員(具體任職時間不詳)
招募說明書
信達澳銀
曾昭雄,投資總監
曾任深交所總經理室秘書、高級研究員、部門副經理
媒體公開報道
黃暉,督察長
曾被借調到證監會基金部工作,參與老基金重組、首批開放式基金評審等工作
媒體公開報道
匯添富基金
桂水發,董事長
曾任上證所上市部高級經理、北京辦事處總經理、市場部總監
媒體公開報道
上投摩根
劉建平,督察長
1996年至1997年任職于證監會法律部;1997年至2004年6月,就職于證監會基金監管部,歷任主任科員、副處長
媒體公開報道
中銀基金
陳儒,執行總裁
曾參與深圳證券交易所籌建
媒體公開報道
博時基金
肖風,副董事長
1993年進入深圳市證管辦工作,歷任副處長、處長、副主任
媒體公開報道
民生加銀基金管理有限公司
黃梅萍(女),監事,監察稽核部副總監
曾在中國證券監督管理委員會深圳監管局工作(具體任職時間未查到)
招募說明書

證監會離職官員下海去向表--證券公司(7人)

證券公司
姓名及職務
曾任證監會經歷 
來源
銀河證券
肖時慶,總裁
曾任中國證監會上市公司監管部副主任
媒體公開報道
李鳴,董事長
曾是中國證監會稽查二局局長
媒體公開報道
安信證券
王彥國,總經理
曾在證監會發行部、基金監管部、證監會南京特派辦、上海證管辦等部門擔任要職
媒體公開報道
國金證券
雷波,董事長
已被“雙規”的前證監會副主席王益的在證監會時的秘書
媒體公開報道
平安證券
張文生,總裁助理
曾經是證監會干部
媒體公開報道
太平洋證券
王超,總經理
曾任證監會法律部主任,證監會杭州特派辦主任、黨委書記、證監會稽查一局局長等職
媒體公開報道
王連洲,獨立董事
曾是基金法的起草組長
媒體公開報道

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