政策論壇：制度創新的實踐與選擇文字實錄(2)

2012年11月04日 14:15
來源：鳳凰財經

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王元：非常感謝Ken Guy先生在短短20分鐘之內，向我們介紹了如此豐富的內容，他的演講從16世紀到17世紀歐洲科技政策的演進開始，讓我們回顧了16世紀開始以地區科學政策制定，一直發展到現在科學和技術，包括區域，包括國際政策的廣泛的視野，同時又向我們介紹了一個包括人力資源、科學基礎、經濟與市場發展以及企業創新方面的完整的模型，使我們得到對于科技政策和理解整個國家創新體系構建過程當中的基本架構，特別是重要的是由于時間很短，沒有介紹他的包括9個大特點的現代科技政策的9大趨勢，只是簡單介紹了一個規模化、整合、研究等等發生了一系列變化，但是特別重點的強調了我們面臨的共同挑戰，共同挑戰不僅僅是一個國家要制定自己的創新政策，同時要把自己的創新政策和更大范圍世界所面臨共同挑戰需要的創新政策整合起來，非常感謝他20分鐘精彩演講。

下面第二位演講者，是來自于中國科學技術發展戰略研究院黨委書記胡志堅書記，他畢業于中國科學院，是在創新管理方面取得了博士學位，他很年輕，但他已經參加研究制定中國創新政策長達近20年的經驗，是這期間中國制定頒布的一系列重要政策的主要參與者和領導人，考慮到中國創新政策制定中面臨的更為復雜的問題和對象，可以說雖然他不如Ken Guy先生有30多年的從業經驗，但是他20多年的制定政策的經驗和Ken Guy先生有一拼，我們希望他在演講中介紹一下中國制定政策的經驗，同時我們也希望在休息之后互動過程中，希望他和Ken Guy先生PK。

胡志堅：謝謝主席先生！女士們、先生們早上好！我很容幸能夠站在這里跟大家交流我們戰略院一些研究成果。今天我的題目是：從國家創新指數看未來中國科技體制改革的方向，重點主要是從創新指數，我們戰略院從2006年我們國家把建設創新性國家納入2020年目標以后，為了監測創新國家建設的進程，我們提出了評價創新國家建設進程的指數，這個指數主要是為我們國家監測這樣的進程服務的。這個指數從2001年就發布了，在國際論壇上發布，才是第一次，我們也是想擴大影響力。指數已經被國家十二五的國民經濟和社會發展規劃采納。指標體系和評價方法簡單介紹一下。主要從創新國家的主要特征方面進行監測，中國在這些方面它的進展情況，它的走向，它的軌跡以及它存在的問題，從這些方面進行監測，包括體系設計的原則，我們都參考了世界上主要經濟組織或者是民間和國際組織他們制定的評價體系，任何一個評價指標體系都不可能是完美，我們指標體系更多借鑒世界上各個評價指標體系的優點，同時突出結合中國制定政策的需要，特別是借鑒中國建設國家創新的政策的需要，主要是為政府、企業，還有全社會提供一個討論或者評價中國創新政策的可參考的平臺。

指標選取原則包括可獲得性，權威性以及國際可比性，注重科學性，包括整個框架設計，包括各方面。我們范圍也不是說把世界上100多個全部包括進來，我們選擇主要的創新能力較強主要的40多個國家，在研究開發中占全球98%，GDP占全球92%，人口占全球93%，有代表性，數據來源我們盡量采用國際可比，我們自己有一套，但是更多借鑒世界銀行、OECD和美國洛桑等指標。包括測量方法，我們在全球發現全球實業家的能力，中國創新國家建設放在全球下面考察，不是跟自己比，放在全球下面，我們是2020年進一步創新國家行列是放在全球背景下說這個目標，所以在全球背景下監測這個進程，從創新資源五個方面，首先是創新資源配置能力方面，過去10年左邊的圖曲線是增長非常顯著的研究開發經費投入方面，線非常陡，研究開發經費占全世界總和的9%，對于中國大國來勢雖然增長速度非常迅猛，但是它的量還是遠遠不夠的，研究開發人員從2000年-2010年速度也是非常快，是非常陡的斜率，我們占全球研究開發人員的24%，排在世界第一位，對于中國人口規模來說研究開發遠遠不夠，但是勢頭非常好的。

第二個方面是知識產出，包括任何專利總量也位居世界前列，這個斜線我們主要特點過去十年增長的速度非常快，我們現在這個任務業績占世界的9%，排在第二位，對我們這樣規模同樣來說還是遠遠不夠的，專利發明專利申請量我們占到了全球發明專利申請量分布的22%，也是從過去之間由2000年占4.3%到現在22%，這是翻天覆地的變化，相對中國的規模來說遠遠不夠。

第三高技術產業迅猛發展，同樣高技術產業當前速度是世界第一，年均19.6%，產值增加值占全球的比例達到了20%，出口由2000年占全球市場份額的4.2%，達到了2009年達到23.7%，這個已經躍居世界首位，這樣一個規模與我們的規模相當，速度非常迅猛，從上面的情況來看，中國在世界總體創新表現，比較創新能力也好，表現也好，處于什么位置？從總的創新指數得分來看，我們現在處在這40個國家里面的第20位，我們的2020年目標是進入前18位，還有一定的距離，但是實現它應該是非常有信心的，從歷史經驗來看國家創新指數和人均GDP的關系，大部分國家分布來看符合這樣的斜率，兩根線范疇之內，有一些國家美國、日本、以色列、韓國、中國，他們的表現比他們同樣一個檔次人均GDP差不多遠遠高于同一類國家，主要是這些國家更多的是政府或者國家主動采取了推進科學技術發展和創新的政策以及干預，他們有共同的特點。

從我們國家創新指數這10年來表現來看也是進步非常快的，2000年第38位到現在已經到了20位，提高了18位，基本上年均提高2倍，所以應該跟中國經濟的表現非常吻合的，如果分項來看5個方面，各個表現不一，創新資源方面我們只進步了8位，知識創造方面我們進步了10位，企業創新，創新績效、創新環境進步顯著，特別是企業創新進步了27位，這跟很多同事平時的感受可能有點差別，我們的企業創新表現思想是非常棒的，只不過可能更多的視角和評價標準看不到他們的表現。我們在相對5個指標里面創新資源和知識創造指標國際排名相對落后，同時提升也不是那么快，這也是下一步改革中要予以關注的。

第五個方面國家創新指數評價分析一下，到底是什么具體的目標、影響或者促進了這樣的表現？創新資源方面，為什么說相對提升比較慢，而且排名也落后？但是從總量上不管是研究開發投入還是人員，在世界上的比例都是非常高，但是相對中國這么大規模來說不夠，是排在第30位，這個曲線進展非常平緩，創新資源的排名不是那么陡，比較平緩，是什么因素導致這么平緩？我們研究開發經費提高了8位，2000年-2010年，每萬名研究開發人員數量只提高了3位，雖然已經占到世界第一的總量，但是相對中國的大規模人口國家來說是遠遠不夠的，是屬于提速比較慢，高等教育毛入學率提高了3位，信息技術費用提高了很高，以及研究開發經費總額已經提高了很高，但是相對中國規模來說是遠遠不夠的。從金磚五國創新資源指數排名來看，這幾個國家在這些方面表現都不是十分突出，相對來說中國還處于比較顯著的增長趨勢，其他幾個國家表現也一般。在知識創造方面主要是論文和專利，我們排在29位，這也是相對我們的20位的總體排位來說比較滯后的。

我們看知識創造排名變化也是相對平緩，它保持了往上的好勢頭，總體來說比較平緩，不像其他企業和其他方面那么陡，這幾個方面主要看學者部門百萬研發經費論文征集總數上升比較慢，每萬人論文指標下來了，只進步了1位，還有每百人互聯網用戶組織進步了2位，每1美元GDP發明專利數中基本顯著，還有發明數靠前，前面主要三項拖了后腿，我們在改革方面非常有著眼點指標性的意義。金磚五國表現也不是特別突出，中國相對來說還是遠遠領先，但是總體表現大家都差不多，在企業創新方面，企業排在了世界第五，它是怎么表現的？為什么達到第五？我們現在在指標企業創新方面總體指數是15，這個斜率因為畫圖的原因，從25到15提高了10名，每年基本一年提高一個位置，對于這么大量的企業來說，作為企業整體來說是非常難得的表現，特別是國際競爭那么激烈的情況下，我們國家企業創新指數的主要構成來看，它的表現好在哪里？差在什么地方？從高技術產業增加值來說位列世界第二，占一個國家GDP經濟質量從第11上升到第5，企業研發經費占工業增加值的比例提高緩慢，22-21，這跟大家的感受一致的，每萬企業研究人員擁有三方專利數提升比較緩慢，很多企業都沒有專利，知識服務業增加值占GDP比重很落后了，跟我們的感受一致。這里的指標很多指標有相關性的，產生很大矛盾，為什么企業研發經費并沒有大幅度增加？雖然本身增長每年增長20%，但是相對于GDP和產值并沒有顯著。

為什么高技術產業增加值和高技術產業GDP比重比較很快？反映了全球分工的問題，更多研發分工在海外，不在中國國內。創新績效方面，中國排第五，這應該是非常突出的一個名次，我們看怎么從32一下子到第五，在10年時間很多感受都是不一樣，平常的感受很難接受，但是有一些指標構成的，評價作為它的怎么構成的？怎么一個指標。高技術產業出口額從第九到第一位，高技術產業出口占制造業出口的比重進入世界前三，說明中國的產業結構已經非常發達了，如果從這個指標看。中國技術自主率也顯著提高，從27-15，技術依賴性進步非常顯著，但是總體生產率水平原地踏步，大家看了這不很矛盾？前面那么好，這一塊也應該表現好，包括單位GDP產出也非常好，前面技術進步好象非常迅速，到后面好象沒有進步，放在全球來看，是全球分工的結果，跟前面的優勢一樣，更多最終的產品產值表現在中國，但是更多研發投入包括風險更多分工在海外，所以產生了這樣的現象，但是績效有幾個指標構成，國際可比。

創新環境來看，我們現在處于第18位，這個進步還是比較顯著的，因為創新環境從27-18，金融危機以后稍微往下走了，總體來看改善比較顯著，2006年中央發布了政策以后，我們的政策密切出臺，帶來了一系列變化，所以從創新環境的二級指標來看，它們方面表現好？哪些方面相對改革還要進行重點突破？宏觀經濟穩定性，政府規章的影響，收入與效率掛鉤的程度，產業集群比較好，政府采購比較好，企業協同創新方面，研究與培訓服務狀況，還有IT、法律、知識產權保護力度，反壟斷政策還有很多問題沒有解決，企業創新的融資難2005年-2005年由過去35上升到11，改善非常顯著的，對于企業創新來說非常關鍵，因為資金的獲得非常關鍵。從創新環境金磚國家來看，大體曲線互相差異不是很大，各自有相對表現突出的地方，中國是紅色的這一塊，在各個方面都不落后，但是沒有在哪兩個方面特別突出。從這些指標看中國創新指標的進步，2020年創新能力的增長，紅色各種顏色代表五項指標的各個趨勢，趨勢最明顯的是知識創造，但是我們說了知識創造恰恰是在總體里面進步最慢的一種知識創新資源和知識創造，主要是基礎太低，同時總量增長很快，但是相對中國規模來說，不管是專利還是論文，強度是遠遠不夠的。

從創新總體增長來看，前面5年，2000年-2005年增長斜率比2005年-2010年更高，更頭，斜率值更大，這也符合客觀規律，隨著不斷快速發展，越到后面邊際增長率日趨下降，越到后面創新國家建設，提高創新建設難度越來越大。科技體制改革中值得關注的問題，我簡單介紹一下，一個是資源投入，資源投入還是根本，雖然過去資源投入增加緩慢，但是后面的難度決定了資源投入必須保持強度，我們國家研究開發的強度研究開發經費占GDP比例，已經達到1.84%2011年，到2020年達到2.5%以上還是有難度的，下一步是攻堅階段，知識創造方面，科研機構、高校論文的引用次數和人均數需要進一步提高，差距比較大，專利數量也一樣，專利的質量還需要提高，企業創新的核心應該說我們的企業研究開發經費，占收入的比例2015年提出達到1.5，現在只有0.9左右，所以下一步還要改善政策，推動企業加大投入。

第四創新績效，創新績效雖然排名很靠前，但是它的分布包括高技術產業本身現在出現不好的趨勢，它的利潤率，它的效益還比不上傳統產業，比不上制造業總體平均水平，這個應該值得關注。最主要的是全球分工原因是一樣的，全球分工下一步我們參與分工向更高端分工努力的問題。創新績效分布來看，從這個圖看出沿海這一塊分布不平衡，這也說明潛力還是很大的，中西部潛力很大，將來隨著東部的傳統優勢減弱和新的挑戰到來，日趨分布變化，改革需要關注的，創新環境從研究來看應該更進一步加強市場經濟體制建設，促進競爭的公平自由公開公正，知識產權保護法律建設也是非常重要的薄弱環節，產學研的協同創新也是下一步要努力改進的方向，同時要大力發展科技服務業，營造更好的環境。

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