政策論壇：制度創新的實踐與選擇文字實錄(3)

2012年11月04日 14:15
來源：鳳凰財經

0人參與0條評論

王元：謝謝胡志堅博士內容非常豐富的演講，他介紹了我們持續多年的對于40個國家，在5項一級指標，30個二級指標研究當中的結果，他講的內容很豐富，但是盡管給了他超過Ken Guy先生15分鐘時間，但是與Ken Guy先生相比，Ken Guy先生所展示的更加清晰分析框架相比，他給我們展示的可能是留下更多疑問和困惑，希望在對話的時間我們再詳細地拷問他。下面演講的嘉賓是來自于國務院發展研究中心技術經濟研究部部長、研究員呂薇女士，是中國的立法機構，全國人民代表大會的常務委員會的委員，財經委員會的委員，作為官方但確實一個跨部門直接服務于最高決策層的智庫，我也是國務院很榮幸的一員，呂薇女士積極團隊參加的很多重大政策的研究制定工作，最可貴的是她具有很深的經濟學的背景，我們期盼她從經濟學的角度闡述她對創新政策的看法。

呂薇：非常高興有機會來參加浦江創新論壇，特別是今天能夠在政策論壇上交流我們研究的成果和想法，我今天跟大家交流的題目是：建設企業為主體創新體系，實現創新驅動發展。主要有兩個方面的內容，首先就是創新驅動發展需要企業為主體的創新體系，最近發布的關于深化科技體制改革，加快國家創新體系建設的意見當中，對新形勢下繼續深化科技體制改革和加快國家創新體系作了全面部署，這個意見的核心內容和任務，就是推進科技與經濟結合，完善以企業為主體，產學研相結合的技術創新體系，強化企業創新主體地位。

我們認為，企業是將科技轉化為生產力的主體，因為創新的本質將創造技術和知識的能力，轉變為經濟效益的過程，創新包括研究開發、產業化和商業化各個環節，Ken Guy先生講到了，他們在OECD已經把創新過程，他提到了STI，把科學研究和創新分成了兩部分，所以市場是檢驗創新是否成功的最終標準。隨著科技體制改革和國家創新體系的建設，企業在我國的創新體系當中的地位和作用不斷增強，剛才胡志堅先生也提到了我們企業創新在國際上的排名在不斷提高。首先是創新資源和要素向企業集聚，企業研究開發支出占全社會比例超過70%，特別是大中型研發開發比例超過了73%，企業科技人員，大中型企業的研發人員超過了50%，企業成為專利申請和技術交易的主體，目前企業的專利申請數量已經超過國內申請的50%，企業輸出和吸納技術的交易額約占全國的80%以上，特別是我們已經涌現了一批華為、中興這樣的國際專利申請，居世界前列的企業。目前我國企業的創新模式正處于轉型階段，首先一個是從引進技術和跟蹤模仿，轉向引進技術消化吸收再創新，和自主研發結合。在市場驅動和利益驅動下，企業正在進行多種形式的創新，我們在調查研究過程中發現，企業創新不光是進行自己的研發，同時也有引進外部技術，技術改造等等多種形式。

目前我們的各個行業當中企業創新能力和技術水平呈二元結構，一些行業的排頭兵已經開始具備創新能力，通過創新來提高國際競爭力，但是大部分企業還處于跟隨和模仿階段。目前企業創新動力和能力不足，仍然是我國創新體系的薄弱環節，主要表現在以下幾個方面，一個是企業的研發活動還不夠普遍，目前根據統計數據來看，我國大中型企業當中，具有研發活動的企業數量不超過30%，低于30%，而企業平均研發支出強度比較低，大中型企業研發支出占銷售收入的比例不到1%，是0.93%，大部分企業的創新能力比較薄弱，缺乏核心技術和自主知識產權，特別是現在我們的企業創新大部分還是漸進式創新和改進式創新，企業應用研究能力相對薄弱，研發效率不高，缺乏商業模式創新和市場開拓能力，盡管我們現在很多企業有了一定的研發投入，但是這些投入也沒有全部轉化為生產力，因為創新不僅是研發，關鍵還是要后邊的商業模式和市場開拓能力跟上去。另外一方面市場機制不夠完善，在投資規模激勵政策下創新動力不足，比如企業進行投資只要拿到零地價就不肯冒風險。

第二個內容從制度入手營造企業創新環境，建設企業為主體創新體系要解決三個主要問題，一個是如何提高企業的創新動力？如果企業沒有創新的積極性，就不可能形成以企業為主體的創新體系。

第二個就是如何建立產學研合作機制？加強產學研合作？

第三個就是如何處理好政府與市場的關系？提高公共資源的利用效率？

第一個問題營造有利于企業創新的市場環境，提高企業創新動力，企業是否愿意創新，取決于創新能否為企業帶來效益？企業創新不是為了技術而技術，關鍵要帶來效益和盈利，企業創新的動力源自市場競爭壓力，市場需求推動和對未來盈利的預期，因此建立企業為主體的技術創新體系，關鍵要發揮市場機制，激勵創新的基礎性作用，提高企業的內在創新動力和能力，創新性企業分為兩類，這兩類企業既有共性，還有新興行業的創新企業，這些行業利用新技術瞄準新市場，對外部環境要求更高，重要的是知識產權保護和風險投資，因此對企業創新的政策應該實行普遍政策與特殊政策相結合，首先要建立公平競爭市場環境，促進各種所有制企業平等獲得要素資源，要有重點的落實政策，降低企業創新的成本和風險，我們在研究當中發現，很多企業說我們出了60條、100條政策，對企業創新來說關鍵有幾條，一個研發技術開發投入佳績扣除，還有人才隊伍激勵機制，政府采購，企業認為具體政策當中這幾條比較管用的，含金量比較高的政策，還有加強知識產權保護力度，特別是針對創新企業的政策，目前來看，創新政策的重點應該放在引導企業提高要素生產率和競爭力上，而不僅僅是追求的技術先進性，因為企業創新能力是漸進和積累的過程，不同發展階段創新的含義不同，對發達國家來說，創新就是世界上最新的技術應用，但是對發展中國家和地區來說，創新可能就是這個地區比較新的技術的應用。

我們對企業的創新來說，不僅要看研究開發投入和專利的數量，關鍵是要看競爭力和效率，剛才胡志堅先生也提到了企業的創新績效問題，為什么我們高技術企業出口比較多，但是它的效率并不是很高，所以我們把政策重點放在企業通過創新來提高競爭力上，而不是通過一些達到指標來獲得國家的優惠政策。

第二點就是要完善產學研合作的機制體制，提高創新體系的整體活力，建立以企業為主體的技術創新體系的核心，是以企業為技術集成產業化和商業化的平臺，以企業為創新主體，并不意味著創新鏈條上的各個環節都要在企業內部完成，在科學研究這個包括基礎研究和應用研究，和共性技術等方面，有效發揮大學和研究院所的作用和優勢，企業主要是主導創新過程，在創新決策、研發投入、成果產業化當中發揮主體作用。要重點解決科技與經濟兩張皮的問題，實現產學研的有機結合，目前一些體制因素影響了產學研結合以及效果，首先是大學科研院所和企業的考核目標，考核重點不同，成果轉換和轉移的渠道不暢，缺少有效的激勵機制，比如有些大學轉移技術，還要經過國有資產部門的審批等等，還有缺乏一些股權的激勵機制，事業單位和企業的工資、社會保障、體系差距較大，所以阻礙了大學和科研院所和企業之間的人才流動，大家不愿意到企業，社會保障企業退休以后的工資要遠遠低于事業單位。

另外就是政府科技計劃的決策和執行過程當中，企業參與的程度不夠，還有以前有一些政策導致了產學研功能錯位，比如說計劃經濟的體制下，是把科研和企業完全分開，企業管生產，科研機構管研究，后來有一段時間又有一個政策強調，大學和科研院所直接辦企業，直接進行成果轉換，所以對各個研發主體功能錯位，所以要明確各類創新參與者的定位，以合理的利益機制發揮產學研結合的各自優勢，促進協同創新，首先是要改進政府科技資源配置機制，增加企業在應用型科技計劃項目決策中的參與程度，從源頭解決科技與經濟結合，要建立行之有效的成果轉移，責任和機制，以合理的知識產權和利益機制導向產學研合作，形成長期的合作研究機制，要減少體制障礙，促進大學和科研院所的技術轉移，以及研究機構與企業的人員流動，要根據行業的集中度對產業技術研究機構進行重組和改革，在前一段時間進行改革當中所有的應用研究機構都轉變為企業，或者是進行企業化運行，這種情況下對于共性技術和基礎性應用研究能力大大削弱，分類安排制度設計，有效發揮各類企業作用，在行業性科研機構改革不同上，按照行業特點進行分類，比如說高度集中行業，比如石油這種行業，就是一個企業集團相當于一個行業，這個時候科研院所可以直接進入企業，對于集中度不太高的行業，就要建立一些為行業服務的機構，對于中小企業為主的行業，建立區域性為小企業服務的機構。

第三個大的方面要明確政府與市場分工，更有效發揮政府在創新體系中的作用，提高公共資源的利用效率，政府是國家創新體系的重要組成部分，因為科學研究和技術開發的外部性比較強，不像一般的產業發展，因為科學和技術外部性比較強，所以創新過程當中存在市場失靈的領域，政府主要在市場難以調節，企業無力或不愿意投入的領域有所作為，起到引導和補充作用，首先政府應該重點支持基礎研究、共性基礎研究和戰略領域的發展，在一般競爭性領域多發揮市場機制作用，采取普遍性的激勵作用，在新興技術產業領域，要公平對待各種技術路線，以環境、能效、安全等標準作為市場準入的門檻，不要過早以規模標準限制小企業發展。我國處于改革攻堅階段，市場機制不完善，體制改革對創新體系具有方向性影響，因此政府在體制改革和制度建設方面具有不可替代的作用，要從目前投資激勵導向的政策，轉向創新激勵導向的政策，剛才Ken Guy先生也講到了，從國際上來看創新政策從科技政策向創新政策轉向，因此要加強政策的協調性，創新環境包括科技政策和科技體制內的各種體制和各項政策綜合作用的結果。

創新政策要體現在科技政策、產業政策、財稅金融政策、貿易和金融政策等等各個方面，我們要突破科技體制的局限，來制定創新政策，要把創新政策融入到我們國家的各個政策的方面去。要完善知識產權制度，提升知識產權價值，保護知識產權所有者和創新者的權益，要健全和發展適應創新需要的多層次資本市場，最后要發展高級生產要素，創新的環境下，對于我們的生產要素提出了更高的要求，所以要加強對人力資本的投入，為創新提供支撐，我們現在創新不僅需要研發人員和研發領軍人才，即使在生產一線，也需要一些高技能生產一線的工人和管理人員，所以我們要進行教育體制的改革，優化教育結構，為我們創新提供各個方面的適用人才。

打印轉發