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證監會:嚴打創業板內幕交易和股價操縱

中國證監會工作人員行為準則

    證監會09年11月4日發布《中國證監會工作人員行為準則》,從依法監管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密等五個方面對工作人員的行為進行了約束。[全文]

調查

1.您認為李莉有沒有從事內幕交易
沒有
不清楚,暫時不能判斷
2.您認為監管層應如何防范內部人員內幕交易
大力整治從業人員隊伍
加強信息披露制度建設
加強對交易的監管
其他
 

財經百科:內幕交易

內幕交易主要包括三個方面。內幕人員指上市公司董事會、監事會人員及其他高級管理人員,證券市場和主管機關和證券中介機構的工作人員,以及為該上市公司服務的律師、會計師等能接觸或獲得內幕信息的人員。[詳細]

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李莉事件余波-證券市場周刊受“牽連”

證券市場周刊因報道被道歉
《證券市場周刊》4月10日第12期封面為《證監官員陷落》,該文系“李莉門”事件。昨晚9點8分,證監會指定信息披露媒體中國證券報網站以最快速度全文轉載了《證券市場周刊》道歉聲明。記者迅速致電《證券市場周刊》主編于穎,她說:“我哪里新聞失實了?”主編助理李德林表示這不是周刊編輯部的致歉,而是聯辦強加給編輯部的致歉。[詳細]

主編骨干將辭職
因刊載《證監官員陷落》一文的《證券市場周刊》于昨日晚間八點多在官網刊發致歉聲明,稱與事實不符。隨后九點多該刊主編于穎即表示該聲明并非其所發,該刊主編助理李德林、該文作者尹鋒表示核心骨干團隊將集體辭職。[詳細]

證券市場周刊主編助理:這是一個恥辱的夜晚
今晚是一個恥辱的夜晚,我工作的《證券市場周刊》被強奸了。我原本以為這是一塊凈土,我在這里工作了七年,我之前的一切報道都可以得到領導的支持。這一次,周刊刊發了證監會的丑聞,卻被人強行通過網站后臺發布了所謂的致歉聲明。我們到底哪里錯了呢?她已經別無選擇了。抗爭的結果還是被人強奸,這是新聞人的恥辱。”[詳細]

官方態度

媒體致歉 證監會保持沉默
本周在資本市場上引發軒然大波的“證監會李莉事件”出現轉折。昨天晚間,《證券市場周刊》發表致歉聲明,稱其最新刊登的《證監官員陷落》一文與事實不符。昨天白天致電中國證監會。相關人員表示,證監會暫不接受采訪,具體情況可去《證券市場周刊》了解。

證券市場周刊眾高管禁言
鳳凰網財經就“被致歉”一事向證券市場周刊主編助理李德林了解情況,但對方以正開會為由,拒絕連線;鳳凰網財經嘗試短信與對方溝通,李德林表示將會有統一情況說明。隨后致電副主編高翔,對方僅一句不好意思后,掛斷了電話。

舉報事件羅生門

前夫家人舉報泄密 李莉前婆婆:涉嫌內幕交易
“三一重工06每股收益1.16元。分配預案十轉增十,分紅利2元。明日公布。”這條短信顯示發出時間為2007年3月7日10點07分59秒。公開資料顯示,當年3月8日“三一重工”公布的業績報道,與短信內容完全吻合。蘇女士稱,短信發出的號碼為中國證監會人員李莉的手機號,她曾為蘇的兒媳。 [詳細]

李莉:從沒見過手機上短信 買經適房時不是正式員工
對于其前夫以及蘇女士的舉報,李莉表示,自己并不認識三一重工任何人,而且也從沒見過手機上的短信。她表示,自己那時候和母親住一起,如果要通知母親這個消息根本不需要發短信,親口告訴她即可。對于種種舉報,李莉表示,大家可以去相關單位核實,她自己也會想辦法調查。[詳細]

李莉前夫:李莉給炒股建議 一度親自操作炒股
前夫李某某還爆料,身為證監會工作人員的李莉,給自己提供炒股建議,甚至用他的賬戶親自操作。李某某稱,他與李莉結婚前就已開戶炒股,結婚后未停止。其間,李莉會給一些炒股的建議。以李某某名義開的賬戶中,很多交易都是李莉親自操作的,“2007年1月以后就一直是李莉單獨在操作了。”[詳細]

所涉及賬戶:連續7次買入賣出的操作 均為李莉手機號
一份證券公司出具查詢單顯示,2007年1月至6月,該賬戶連續7次買入賣出的操作,均為李莉的手機號。其中,1月30日以每股6.5元買入2300股“海欣股份”,買入兩天后就有長江證券借殼上市的消息公布,“海欣股份”作為長江證券的大股東,股票價格大幅上漲,到6月21日賣出時,價格是每股14.1元,收益1萬7千余元。[詳細]

官方調查

該公司從未將2006年報提交證監會審核
年報利潤分配預案不屬于證監會的行政審批事項。報道中所提及的公司從未將2006年年報提交證監會審核。

李莉的母親從未買賣該公司股票
李莉的母親從未買賣該公司股票,其前夫(舉報人李某某)在與李莉婚姻存續期間也未買賣該公司股票。

律師說法

嚴義明:態度尚好細節不足
證券市場知名維權律師嚴義明表示,證監會積極回應媒體質疑的態度值得肯定,但是相關解釋并不足夠有力。為何李莉要把短信發給自己母親?

陶雨生:涉嫌內幕交易罪
大成律師事務所高級合伙人陶雨生認為,從公開的信息來看,李莉涉嫌內幕交易罪更合適,將短信發給她媽媽的目的,是利用內幕消息獲取利益。

三大疑問

 短信究竟是誰發出
    對于證監會的回應,李莉前夫并不認可。他稱,雖然年報利潤分配預案不屬于證監會的行政審批事項,但交易所屬于證監會的管轄,證監會人員可以在非正常的渠道獲得相關信息。同時,李莉母親未買賣該股票,并不能證明李莉沒發這條短信,也可能是發給別人。證監會要調查,這條短信是否是李莉發出的,發給了誰? [詳細]

 李莉家屬是否違規炒股
    李莉前夫稱,證監會調查,李莉的母親從未買賣該公司股票。“可以看出,證監會已查出,李莉的母親雖然沒有買該公司股票,但從事了股票買賣,這是違規的。”他稱,未與李莉離婚時,自己也從事股票買賣。《證券法》、《中國證監會工作人員守則》等法律法規都明確規定,證券監管機構工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票。 [詳細]

 舉報是否惡意報復
    李莉曾表示,前夫和他母親四處舉報自己,“是惡意打擊報復。”她稱,自己與前夫離婚,在家庭財產分割上有糾紛,雙方還對簿公堂。前夫利用自己央視人員的身份和關系,捏造事實,向多家媒體舉報。證監會介入調查后,前夫和他母親還以媒體曝光向證監會施壓。[詳細]

市場評論

證監會自查靠不住 李莉事件已成股市怪現象新注腳
即使李莉事件中手機的所有內幕信息,都被證實沒有用于利益尋租、內幕交易,那么李莉的行為選擇無法解釋。證監會的不完整回應,不僅不能回答常識性的疑問,而且對于當事人也不能起到保護作用。

證監會回應仍存四大疑問
一個很顯然的邏輯是,李莉身為證監會官員,通過證監會自身去調查,自然很難擺脫證監會為自家人說話的嫌疑。因此,這件事情本身,應該由其他相關司法部門介入調查,而不是由證監會來自家人查自家人。

網友曝料:李莉除了涉嫌內幕交易還違規購房

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專題策劃制作:李中元  

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