第八屆“跨國公司中國論壇”主題論壇三實錄(6)

周放生：我們有一家中央企業去年在做流程和風險管理的時候，基本上建立了一套反腐敗的體系，他這個體系不是提倡，而是融入流程當中，融入業務流程和管理流程當中。如果你做的話，流程當中可能過不去，這一點可能跟西門子有相似之處，將來中央企業可以跟跨國公司西門子交流，因為我們本身中央企業南車跟你們就有很多業務交流，將來可以有這方面的交流。

王軍：再深度挖掘一下，你們的合規部具體是怎么操作的，有哪些明確的工作職責，在各個流程是怎么介入的？

趙愛立：合規部前面也討論過，到底合規的概念有多大，在西門子來說，因為最初是因為商業賄賂引起的，所以首要的職能到目前合規部還是針對一個是商業賄賂方面的，再有是反壟斷方面的，反壟斷方面在歐洲也是實實在在的風險，這兩個是我們的工作重點。架構上來看，我們的合規部是相對獨立的一個組織，我們直接的匯報，直線匯報到全球總的合規官，保證一定的獨立性，因為合規很大一部分內容我們有監察的內容，我們設立全球的熱線，鼓勵內部的員工，外部的商業伙伴，甚至社會相關人士，如果你注意到西門子的員工或者管理層有違規行為，可以通過電子郵件或者電話打過去。合規部一個工作的重點，收到任何一個舉報都會追蹤，有一個專業的團隊進行調查，如果調查出來確實有違規行為會追蹤，一個是對人進行處罰，另外制度上要有彌補。

另外也回到周局長說的，我們確實融入業務的流程當中，我們很有計劃的很多部分，在11個領域是針對西門子的業務行事，針對你的特點，我們可以看到風險，比如說項目里面容易有，就在項目審批過程當中放一個審批的關卡，商業部門，商業管理批預算，我們會審查合規的風險。在每個業務決定的環節又加了一個合規官審查的過程，基本上是這樣操作。

周放生：你的合規部內部控制和風險管理是一個部還是兩個部？

趙愛生：是兩個部，我們現在也在尋找契合點，他們之間有沒有融合的地方，縮減成本的地方。

周放生：我們的做法設一個內控風險管理部是獨立的。

斯蒂夫.馬龍：我在這兒要評論一下有關合規產生成本的問題，確實是有成本的，我們看一下有關的法律還有合規在銷售每美元法律方面的成本是多少，我們算一下。我們進行了這樣的研究之后發現，我們每銷售一美元法律這方面的成本，有了這樣的合規，我反而能夠使得成本降低了，使得它降低到一半。我們有些客戶有了這樣的合規就不用擔心每天會出現什么風險，同樣的情況在中國也是如此。我們嘗試一些新的方法，在別的地方已經嘗試了，比如說在有關的醫療保健，西門子，飛利浦，我們的客戶每個月都會聚集在一起。在我們的公司我們有系統，我們如果有什么問題的話，我們的員工會來到我們的合規部門，我們告訴我們的員工，如果你們看到我們公司西門子或者飛利浦有不合規的活動就報告我們，我們會進行調查。因此，從來自于任何公司的投訴都會使得我們要進行追蹤，我們首先來嘗試了這樣的做法。傳遞一種很強大的信息，同時我們的員工也知道，我用不著擔心別人抓住我，但是我的競爭對手如果他看到我這么做，他報告我，我可能就會被送進監獄了。通過這么做就能提高合規，這一點很令人興奮，我們希望能在中國實施。

周志興：這個問題最后我想問一下蔣博士，你從跨國公司研究者的角度來看，西門子經過了這樣一次欲火重生以后，他的形象在你的視野里面是不是有了大的變化，這種變化給西門子是否帶來商業好處？

蔣恒：在我們的印象當中，西門子從不合規修正路上起到了楷模的作用，而且這不僅僅是我們的印象，也是很多權威部門給的評價，也是印證了這樣的觀點，包括美國司法部今年剛剛給西門子很高的評價，提到了一個最高的地位，在可持續發展指數排名來看，西門子也是經過一年的時間，從最低谷一下上升到派名全球前列，第一名的地位，這樣整改的成效是讓人印象非常深刻的。

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