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導(dǎo)讀：2013年券商創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)于5月8日召開(kāi)。與往屆不同，作為證監(jiān)會(huì)主席肖鋼上任后的首次大會(huì)，側(cè)重于過(guò)去一年創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行總結(jié)和交流，并對(duì)下一階段證券公司創(chuàng)新發(fā)展工作進(jìn)行研討。【評(píng)論】

券商總裁解密創(chuàng)新會(huì)：創(chuàng)新踩剎車感覺(jué)不好

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一名華東券商總裁表示：“我感覺(jué)信號(hào)不是很好。現(xiàn)在盡管他們這樣說(shuō)，但我判斷創(chuàng)新會(huì)踩剎車，最起碼只字不提今年3月討論的15條32項(xiàng)新舉措，估計(jì)是搞不了了。”[詳細(xì)]

證監(jiān)會(huì)定調(diào)：要一手抓處罰一手抓創(chuàng)新

14:11

宋麗萍：須加強(qiáng)建立內(nèi)控制度|黃紅元：通過(guò)提高融資支持創(chuàng)新

周明：推進(jìn)八項(xiàng)重點(diǎn)工作|陳共炎：建立市場(chǎng)業(yè)務(wù)牌照管理體系

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鳳凰民調(diào)

券商創(chuàng)新大會(huì)召開(kāi) 肖鋼委托莊心一表示祝賀

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肖鋼之火

3月17日下午，肖鋼同志出任中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席。中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入“肖鋼時(shí)代”，市場(chǎng)期待改革新政推出。[詳細(xì)]

證券業(yè)創(chuàng)新大會(huì)發(fā)言集錦

莊心一：券商創(chuàng)新發(fā)展要達(dá)成五個(gè)共識(shí)

莊心一表示，券商創(chuàng)新，證券行業(yè)應(yīng)從資本市場(chǎng)實(shí)際和自身實(shí)際出發(fā)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，形成各有特色的經(jīng)營(yíng)方式。此外，證券行業(yè)需始終把風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)，重視合規(guī)管理。各項(xiàng)法律法規(guī)必須嚴(yán)格執(zhí)行。 [詳細(xì)]

黃紅元：將通過(guò)提高融資比例支持行業(yè)創(chuàng)新

上海證券交易所總經(jīng)理黃紅元在會(huì)上表示，下一階段將從四個(gè)方面踐行上交所服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新的定位和思路，入提高融資比例等。[詳細(xì)]

宋麗萍：券商必須加強(qiáng)建立內(nèi)控制度

深交所總經(jīng)理宋麗萍在會(huì)上表示，證券公司內(nèi)部風(fēng)控是防范風(fēng)險(xiǎn)的前沿陣地，必須加強(qiáng)建立內(nèi)部風(fēng)控制度，加強(qiáng)自律監(jiān)管。[詳細(xì)]

周明：2013年中證登推進(jìn)八項(xiàng)重點(diǎn)工作

第二屆券商創(chuàng)新大會(huì)周三在京召開(kāi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司總經(jīng)理周明在會(huì)上表示，2013年中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司將從八方面重點(diǎn)推進(jìn)工作。[詳細(xì)]

去年證券業(yè)創(chuàng)新已落實(shí)11條

措施	具體內(nèi)容
松綁業(yè)務(wù)審批制度，加快新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)程	簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，不評(píng)審和試點(diǎn)；須評(píng)審和試點(diǎn)的，盡量縮短評(píng)審和試點(diǎn)期限；加快試點(diǎn)擴(kuò)大周期，試點(diǎn)成功及時(shí)轉(zhuǎn)常規(guī)；常規(guī)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，盡量依靠自律、內(nèi)控機(jī)制。
提高證券公司理財(cái)類產(chǎn)品創(chuàng)新能力	由審批改為備案制；擴(kuò)大投資范圍；允許產(chǎn)品分級(jí)；降低投資門檻；大集合產(chǎn)品，投資范圍放到短融、中票、本金保證型理財(cái)產(chǎn)品以及正回購(gòu)等；小集合產(chǎn)品，投資范圍放松到證券期貨交易所交易的產(chǎn)品、銀行間市場(chǎng)交易的產(chǎn)品、經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批或備案的金融產(chǎn)品等；定向和專項(xiàng)理財(cái)，允許由合同約定投資范圍；允許資管參與融資融券，將其持有股票借給證金公司；現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資范圍從銀行存款放寬至各類債券。
放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制	擴(kuò)大投資范圍直至場(chǎng)內(nèi)外證券類金融產(chǎn)品，具備條件的券商可投資期貨、黃金現(xiàn)貨及其他非證券類金融產(chǎn)品。支持券商開(kāi)展市值管理等各類中介服務(wù)；放寬報(bào)價(jià)回購(gòu)/約定購(gòu)回/融資融券業(yè)務(wù)限制；放開(kāi)設(shè)立直投/并購(gòu)/另類子公司限制。
擴(kuò)大代銷金融產(chǎn)品范圍	由僅能代銷公募基金產(chǎn)品，擴(kuò)大至允許券商代銷各類金融產(chǎn)品。
推動(dòng)營(yíng)業(yè)部組織創(chuàng)新	可自主決定營(yíng)業(yè)部的組織形式和業(yè)務(wù)范圍，放開(kāi)設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的主體資格限制和地域限制，以風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備調(diào)控網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立規(guī)模及速度；放寬客戶開(kāi)戶方式限制，允許證券公司探索網(wǎng)上開(kāi)戶；允許自主決定IT配置和技術(shù)框架，以降低經(jīng)營(yíng)成本。
支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展	支持內(nèi)資或合資券商為國(guó)內(nèi)企業(yè)跨境上市等提供服務(wù)；境外公司境內(nèi)發(fā)行股票債券，須由境內(nèi)券商保薦承銷；增加QFII、RQFII、QDII額度，允許多種方式使用該額度，加快推出跨境雙向掛牌ETF產(chǎn)品；允許證券公司開(kāi)展專項(xiàng)QDII經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、以自有資金、專項(xiàng)理財(cái)資金或直投基金進(jìn)行跨境投資。
柜臺(tái)交易市場(chǎng)	培育券商柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，拓展券商托管、結(jié)算、估值等證券服務(wù)和市場(chǎng)組織功能；結(jié)合場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展探索做市商制度；支持證券公司建立面向自己客戶的OTC市場(chǎng)；允許證券公司將個(gè)性化產(chǎn)品通過(guò)OTC市場(chǎng)銷售給合格投資者。
高收益?zhèn)?	鼓勵(lì)券商積極參與中小微企業(yè)私募債券試點(diǎn)；結(jié)合中小微企業(yè)私募債券試點(diǎn)發(fā)展探索做市商制度。
鼓勵(lì)發(fā)行上市和并購(gòu)重組	允許符合法定上市條件的券商自主確定境內(nèi)外上市安排；以行業(yè)整合為目的收購(gòu)，解決“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”期限由2年放寬至5年。
改革證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系	調(diào)整完善凈資本構(gòu)成和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；增加風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和杠桿比率等指標(biāo)，完善逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，實(shí)施靈活地調(diào)整有關(guān)風(fēng)控指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備計(jì)算比例，放大行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模空間，提高自有資金使用效率。
探索長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制	允許券商管理層和業(yè)務(wù)骨干以信托方式或設(shè)立有限公司、合伙企業(yè)方式間接持有證券公司股份；探索其他合法合規(guī)、長(zhǎng)期有效的激勵(lì)約束機(jī)制。